直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前(qián)四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部(bù)及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员工任职(zhí)期间实(shí)名通过(guò)抖音账号(hào)发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时(shí)需(xū)要直面的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒(méi)体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部及(jí)员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示(shì)函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实(shí)名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工(gōng)作人员(yuán)不得违规从事(shì)营(yíng)利(lì)性经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者(zhě)合(hé)法利(lì)益相冲(chōng)突的(de)活(huó)动。基于此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函(hán)。四(sì)川证监局认(rèn)为，该(gāi)营业部合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严(yán)格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平台进(jìn)行推(tuī)广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频(pín)平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数(shù)量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数(shù)字(zì)科技有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播(bō)推(tuī)广(guǎng)合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业(y突然不理男人了男人会难受吗，突然不理男人了男人会难受吗为什么è)也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公(gōng)众提(tí)供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单(dān)。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监(jiān)管情况(kuàng突然不理男人了男人会难受吗，突然不理男人了男人会难受吗为什么)通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人(rén)员网络直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券公司工作(zuò)人(rén)员通过(guò)网络直播(bō)等形(xíng)式发表评(píng)论，要确(què)保(bǎo)信(xìn)息来源合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应(yīng)进(jìn)一步(bù)加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业(yè)的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况的(de)，及时启(qǐ)动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局(jú)、文(wén)化和(hé)旅游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中(zhōng)提出，对于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主播(bō)应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司(sī)下发关于排查报送网络非法证券活(huó)动信息的(de)通知，要求(qiú)排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 突然不理男人了男人会难受吗，突然不理男人了男人会难受吗为什么