为了让自己的限(xiàn)售(shòu)股(gǔ)解禁(jìn)后能(néng)至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人呢，至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人的称号获得好(hǎo)的(de)回报，上(shàng)市公司董事长雇人拉抬(tái)自(zì)家的股票(piào)价格，然后高位出货。

　　最近，中国证监(jiān)会网站(zhàn)披露了(le)一则(zé)行政处罚(fá)决定(dìng)书，引发市场关注。时为新美星(xīng)董事长何德平和(hé)其配偶黄(huáng)秀(xiù)芳提供资金，委托蒋维对新(xīn)美星进行“市(shì)值(zhí)管理(lǐ)”，维持(chí)、抬高公司股价，以便后续(xù)自己减持获利。蒋维跟毛(máo)明土、李传武合(hé)谋，控制35个证(zhèng)券账户，利用资金优势、持股优势，连续集中交易新美(měi)星，影(yǐng)响公(gōng)司(sī)股价，合计盈(yíng)利4783.56万元。

　　最终，证(zhèng)监会对此操纵证券市(shì)场(chǎng)行为，罚(fá)没合计9567.12万(wàn)元；还对何德平信息披露违(wéi)法违规(guī)，给(gěi)予警告，并(bìng)处以40万元罚(fá)款。

　　我们(men)一起来(lái)看看，究竟是怎么(me)回(huí)事。

　　董(dǒng)事长雇人拉抬自家(jiā)股票(piào)

　　多人(rén)合谋(móu)操纵股价

　　根据(jù)证监会行政处(chù)罚决定(dìng)书披(pī)露的信息，新美星董事长、法定(dìng)代表人、实际控制(zhì)人何德(dé)平和他的妻子黄(huáng)秀芳(fāng)当(dāng)时(shí)向(xiàng)时任独墅湖文(wén)化传(chuán)播有限公司董(dǒng)事长蒋维(wéi)，提供保证金约3200万元，这些(xiē)钱部分来自他们所(suǒ)掌(zhǎng)控的上(shàng)海海得泽广投资(zī)管(guǎn)理中心（普通合伙）（简称海得泽广）减(jiǎn)持“新美星”所得。

　　他们提供(gōng)资金的目的是，委托蒋维(wéi)对“新美星”进行“市值管理”，维(wéi)持(chí)、抬高“新美星”股价，以便何德平所持(chí)“新美星”限售股于2019年4月(yuè)26日解禁后能(néng)够获得好的回(huí)报。

　　蒋(jiǎng)维(wéi)在(zài)收到(dào)保证金后，即(jí)开始利(lì)用控制的证券账户并联(lián)合其他市场资金在二(èr)级市场买入并(bìng)交(jiāo)易“新美星”，且在后续(xù)操作中向黄秀(xiù)芳反馈其操作(zuò)情况。

　　据了解，这场操纵股价，蒋(jiǎng)维还找了两个(gè)帮手(shǒu)共(gòng)同合谋(móu)。他(tā)经人介(jiè)绍(shào)认识并联(lián)合毛明(míng)土(tǔ)、李(lǐ)传武共同(tóng)操纵(zòng)“新美星”；毛明土、李传武控制各自(zì)筹得的证券账(zhàng)户、资(zī)金(jīn)开始(shǐ)与蒋维共同交(jiāo)易“新美星(xīng)”；在(zài)此(cǐ)期(qī)间，主要(yào)由蒋(jiǎng)维与毛明土联系，传递、沟通各自操盘情(qíng)况(kuàng)，以利(lì)于两方交易(yì)决策，更(gèng)好地共同抬高“新美星”股(gǔ)价(jià)。

　　根据监(jiān)管披(pī)露的信息，2018年9月26日至2019年(nián)6月26日，蒋(jiǎng)维(wéi)联合(hé)毛明土、李传武控(kòng)制(zhì)“俞(yú)某(mǒu)华”等(děng)35个证券账(zhàng)户（简(jiǎn)称账户(hù)组），交易“新美(měi)星”。

　　2018年(nián)9月(yuè)26日至2019年6月26日，“新(xīn)美(měi)星”股价上涨33.11％，偏离(lí)同期创(chuàng)业板综(zōng)指(zhǐ)26.09个(gè)百分点，偏离(lí)同期(qī)行业(yè)指数25.95个百分(fēn)点。账户组累计(jì)买入4583.44万(wàn)股，买入(rù)成交金额(é)5.82亿元，对应卖出4669.04万股(gǔ)，卖出成(chéng)交金额6.30亿元。

　　经测算，在(zài)此期间，何德平(píng)、黄秀芳、蒋维、毛明土、李(lǐ)传武(wǔ)合(hé)谋，利用资金优势(shì)、持股优势，连续集中(zhōng)交易“新美星(xīng)”，影响股票交易价格，盈(yíng)利4783.56万元(yuán)。

　　操纵35个账户拉抬股价、集中出货(huò)

　　违(wéi)法获利近4800万元

　　我们具体来看看，蒋维联合毛明土、李传(chuán)武，控(kòng)制35个证(zhèng)券账(zhàng)户（简称账户组(zǔ)），是怎(zěn)么拉高(gāo)“新美星”股价(jià)，然后(hòu)出货，违法(fǎ)获利的。

　　总体来(lái)看，2018年9月26日至(zhì)2019年6月26日，账(zhàng)户(hù)组连续集中交(jiāo)易“新美星”，申(shēn)买量(liàng)占(zhàn)市场申买量比例超20％的交易日有19天，峰值达到42.61％；申卖(mài)量占市场(chǎng)申卖量比例超20％的交易日有11天(tiān)，峰(fēng)值达到37.66％。账(zhàng)户组持(chí)股总数占总股本(běn)比例自2019年3月5日开始超(chāo)过5％，持续(xù)至2019年(nián)4月8日，2019年3月29日持(chí)流通(tōng)股达到峰值，占(zhàn)流通股本的比例24.74％，持股占(zhàn)总股本的比例(lì)8.13％。账户组(zǔ)具备资金优势(shì)和持股优(yōu)势。

　　具(jù)体来说，第一(yī)阶段，2018年(nián)9月(yuè)26日(rì)开始，账户组持续大量买入“新美(měi)星”，当日(rì)申买排名第一，竞价买入成(chéng)交排名(míng)第(dì)一，至(zhì)2019年(nián)2月28日期末持股量为期初持(chí)股量38.71倍，持股量显著增加。在此期(qī)间，“新美星”股价累计上涨12.57％，偏离同期创业板综指3.33个百分点，偏离同期行业指数（882003.WI，下同）5.53个(gè)百分点。

　　第二(èr)阶(jiē)段，2019年3月1日(rì)至(zhì)2019年4月(yuè)3日，账户(hù)组集中拉抬“新美星”，期(qī)末持股量(liàng)较期初增加124.23％，持股量(liàng)涨幅(fú)较大。

　　其中，账(zhàng)户组有两段典型的拉抬期间：2019年3月1日至3月6日，以不低于卖一价(jià)或(huò)市价申买3,729,100股，占账户组同期申买量68.11％，对应成交股数(shù)（不含对倒）3,555,817股，占同(tóng)期市场(chǎng)成交量(liàng)22.78％；2019年(nián)3月18日(rì)至(zhì)3月22日，以不低于(yú)卖一(yī)价或市价申买2,950,300股，占账户(hù)组同期申买量(liàng)41.33％，对应(yīng)成交股数（不含(hán)对倒）为2,803,665股，占同期市场成交量22.20％。2019年3月1日至4月3日期(qī)间，“新美星”股价累(lèi)计上涨36.46％，偏离同期创(chuàng)业板综指21.32个百分点(diǎn)，偏离同期行(xíng)业(yè)指数22.28个百分点。

　　第三(sān)阶段，2019年4月4日至6月26日，账户组集中卖出“新美星”。在此期间，“新(xīn)美星”股价下跌(diē)13.36％，偏离同期创业板综指1.55个(gè)百分点，偏离同期(qī)行(xíng)业(yè)指数1.03个(gè)百分点。

　　此外，操纵期间，涉案账(zhàng)户组还多次实(shí)施盘中拉抬和对倒(dào)，并反向(xiàng)卖出获(huò)利的(de)行为。经测算，扣除(chú)佣金和相关税费，账户组盈(yíng)利4783.56万元。

　　辩称是委托理财、而(ér)非操(cāo)纵股(gǔ)价

　　证(zhèng)监会不予采纳，罚没近(jìn)亿元

　　关于操纵股价(jià)，何德平、黄秀芳(fāng)及其代理人提出多点申诉意见，请求不予处罚：

　　第一，没有操纵动机。

　　第(dì)二，在案(àn)证据不足以证明蒋维受(shòu)何德平或黄秀芳委(wěi)托，联合他人操纵股价，一是“市值管理”不(bù)等同于“操纵证券(quàn)市场(chǎng)”；二是黄秀(xiù)芳与蒋维系(xì)委(wěi)托理财关系，而非操(cāo)纵股(gǔ)价(jià)；三是蒋维没有将其与(yǔ)毛明土、李传武等人讨论交易新美星的情(qíng)况告知黄秀芳或何德平(píng)，涉(shè)案股东名(míng)册并非黄秀芳向(xiàng)蒋维(wéi)提供，蒋维也(yě)没有向黄秀芳反馈过股东名册；四是蒋维没(méi)有与毛(máo)明(míng)土、李传武就(jiù)各自账户交易新美星(xīng)的盈亏分(fēn)配(pèi)进(jìn)行约定(dìng)；五是蒋维账户(hù)组利益与何德平、黄秀(xiù)芳(fāng)利(lì)益并不一致，何德平、黄秀芳不能控(kòng)制蒋维(wéi)账(zhàng)户组(zǔ)，蒋维获得黄秀芳资金后部分用于偿还债务，部分用于非法(fǎ)活(huó)动，属于欺诈或诈骗。

　　第三，黄秀芳不应对毛明土账户(hù)组、李(lǐ)传(chuán)武账户组(zǔ)交(jiāo)易行为承担责任。

　　第(dì)四，部分(fēn)账户(hù)不受蒋维、毛明(míng)土、李传武控制。

　　第(dì)五，不认可黄(huáng)秀(xiù)芳2020年11月(yuè)25日询问笔录的合法性及真实性。

　　第六，何(hé)德平对黄秀芳向蒋维提供款项不知情、未参与，且(qiě)何德平与黄秀芳系独立法律主体，即便(biàn)夫妻(qī)或一致(zhì)行动人中一方(fāng)存在不(bù)当行为，不(bù)应推定或认定另(lìng)一方承担责任。

　　另外，蒋维、毛明土、李传(chuán)武(wǔ)，及他们的代(dài)理人也就是否(fǒu)合(hé)谋、部(bù)分(fēn)账户的控(kòng)制关系、委托理财关(guān)系等提出了(le)申诉意见。

　　对此(cǐ)，证(zhèng)监(jiān)会回应，经复(fù)核，对当事人及其代理(lǐ)人(rén)的主要陈述(shù)意见(jiàn)不(bù)予采纳。

　　证监会(huì)表示，本案为(wèi)多个主(zhǔ)体参与、多(duō)个环节实施、环环(huán)相扣、锁链式(shì)的上下游(yóu)衔接、合作，共(gòng)同完(wán)成的操(cāo)纵(zòng)行为。在案证据可以证明(míng)，何(hé)德平(píng)、黄秀芳向蒋维提供资金作为保证(zhèng)金，委托其(qí)通过二(èr)级(jí)市场交(jiāo)易影(yǐng)响新美星股价，蒋(jiǎng)维(wéi)会向黄秀芳反(fǎn)馈(kuì)交易情况(kuàng)；何德平知悉并参与了本(běn)案(àn)行为(wèi)；上(shàng)述行为的实质是(shì)操纵股(gǔ)价，并非合法理财。在案证据可以证(zhèng)明，蒋维、毛(máo)明土、李(lǐ)传(chuán)武有共同影响“新美星”股价的(de)意图和目标，共同商议、谋划(huà)操盘、拉抬股价，并且采取了(le)联合影响(xiǎng)股价的行动，属于共同操纵行为。

　　关于违法期间和责任(rèn)承担(dān)，证监(jiān)会表示，由于2018年9月26日至(zhì)2019年2月14日期间蒋维控制的账户交易“新美星”客观上为(wèi)后续(xù)的合谋操(cāo)纵起到一定程(chéng)度(dù)锁仓的作用，并且(qiě)根(gēn)据蒋维笔录，毛明土知道蒋(jiǎng)维(wéi)和上(shàng)市公司的合作，知道蒋维已经有一定底(dǐ)仓，才愿意买入“新美(měi)星”，因此毛明土和李传武的(de)违法(fǎ)期间与蒋维、黄秀芳(fāng)、何德平一(yī)致。在此基础上，在(zài)认(rèn)定及处罚时(shí)将合谋(móu)各方视为一个整体，不区别(bié)对(duì)待各(gè)方账户组。

　　证监(jiān)会认为，何(hé)德平、黄秀芳、蒋(jiǎng)维(wéi)、毛(máo)明土、李传武上述行为违反(fǎn)了2005年《证券法》第七十七条第(dì)一项规定(dìng)，构成2005年《证(zhèng)券法》第二百零三条(tiáo)所(suǒ)述的操纵(zòng)证券市(shì)场行为。

　　根据2005年《证券法》规定，证监会(huì)决(jué)定：就操(cāo)纵证(zhèng)券市场行为，对何(hé)德平、黄秀芳、蒋维、毛明土(t至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人呢，至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人的称号ǔ)、李传武没收违(wéi)法所得4783.56万(wàn)元，并处以(yǐ)4783.56万(wàn)元罚款，其中，对何德平、黄(huáng)秀芳罚款2391.78万元，对蒋维罚款1195.89万元，对毛明土、李传武分别罚款597.94万元。

　　董事长信息披露违法

　　被予以(yǐ)警告并罚款(kuǎn)

　　另外，关于(yú)何德平信息披露违法的相关情况(kuàng)，行政处罚决定(dìng)书披露，在新美星2016年4月上市前(qián)，海得(dé)泽广代何德平(píng)、黄(huáng)秀(xiù)芳夫(fū)妇持有公司80万股股份，占新美星(xīng)上(shàng)市时总(zǒng)股本的1％。上(shàng)市后，该部分股票继(jì)续(xù)由海得(dé)泽广(guǎng)代(dài)持，海(hǎi)得泽(zé)广自2017年12月19日开始减持“新(xīn)美星(xīng)”股票，至2018年12月27日减持完毕。

　　关于何德平(píng)信息披露违法，何德平、黄秀芳及其代理人提(tí)出：第一，海得(dé)泽广与何德平、黄秀芳二人不存在代(dài)持，涉案股份(fèn)系海(hǎi)得泽广(guǎng)为兰某(mǒu)代持，股份(fèn)减持(chí)决策由海得泽广和兰某作出(chū)，海得(dé)泽广将减持所得汇入黄(huáng)秀芳指定账户的原(yuán)因系兰某(mǒu)向黄(huáng)秀芳归还借款本息。第(dì)二(èr)，涉(shè)案(àn)股份仅为1％，不(bù)具有重大性，不对投资(zī)者决策产生重大影响，情节轻(qīng)微。第三，即便认定代持成立，何德平(píng)对借款、还(hái)款等事(shì)项，不(bù)参(cān)与、不知情，没有(yǒu)主观过错，不(bù)应(yīng)受到处罚。综上，请求不予(yǔ)处罚。

　　对此，证(zhèng)监会(huì)回应，根据黄秀(xiù)芳、兰某等询问(wèn)笔录至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人呢，至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人的称号、海得(dé)泽广交易流水(shuǐ)、资金流水及相关银行账户流水(shuǐ)，结合何(hé)德平(píng)、黄秀芳的配偶关系(xì)，代持资金和减(jiǎn)持所(suǒ)得(dé)系家庭共同财产(chǎn)，可以认定海得泽(zé)广代何德(dé)平、黄秀(xiù)芳持(chí)有新美星(xīng)股票(piào)。当事人所(suǒ)提相关理由不具有事实(shí)和法律依(yī)据，不予采纳。

　　证(zhèng)监(jiān)会表示(shì)，何德平作(zuò)为上(shàng)市公司实(shí)际(jì)控制人，未如实告知上市公司(sī)上(shàng)述持股(gǔ)情况，导(dǎo)致(zhì)新美星(xīng)在(zài)相关公告中均未披(pī)露相关情(qíng)况，导致新美星违(wéi)反(fǎn)2005年《证券法》第(dì)六十三条规(guī)定，何德平的行为构成(chéng)2005年《证(zhèng)券法》第一百九十(shí)三条第三(sān)款规定的情形。

　　根据(jù)2005年《证券法》规(guī)定，证监(jiān)会(huì)决定(dìng)：就信息(xī)披露违(wéi)法行为，对(duì)何(hé)德(dé)平给予警告(gào)，并处以40万元(yuán)罚款。

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