直播短视频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金(jī瘦的女孩子是不是容易满足，为什么瘦人的紧呢n)融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭(zāo)遇(yù)四川(chuān)证监局开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工作人员(yuán)不得违规(guī)从事营(yíng)利性经营活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规范(fàn)从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号(hào)在(zài)视频平台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券(quàn)员工名义(yì)发(fā)布短视(shì)频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过(guò)15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名(míng)的(de)恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息(xī)显(xiǎn)示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执业岗位为(w瘦的女孩子是不是容易满足，为什么瘦人的紧呢èi)“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融(rón瘦的女孩子是不是容易满足，为什么瘦人的紧呢g)行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券(quàn)数据程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾(gù)问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播(bō)形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过(guò)微博进行荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资(zī)服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨(zī)询业务的核准，不(bù)具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机(jī)构部下发机(jī)构监管情(qíng)况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提(tí)出监管要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合法合规(guī)、研(yán)究(jiū)方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投(tóu)资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事(shì)中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响；直播(bō)中出现违(wéi)规(guī)情况的，及时(shí)启动(dòng)内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协也向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发(fā)关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排(pái)查(chá)假冒仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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