在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在违(wéi)反专业化(huà)运营原则(zé)等(děng)四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六个月；对(duì)时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露了(le)一(yī)则(zé)纪律处分事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级(jí)管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运(yùn)营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过(guò)深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团(tuán)有限公司（以下简称(chēng)株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投(tóu)资(zī)基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指定债券。以上(shàng)行为不符合私募(mù)基金管理人(rén)专业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向上(shàng)海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè辛追夫人是谁的夫人，辛追夫人是谁的母亲)，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务合(hé)伙人(rén)、实际控制人，上(shàng)述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资(zī)者王(wáng)某的基金合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗位员工存在(zài)兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控负责(zé)人，应当对(duì)发(fā)生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意的是(shì)，这(zhè)已经不(bù)是雪杉基金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局(jú)曾对(duì)雪杉基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在(zài)从事私(sī)募基金(jīn)业务(wù)活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力(lì)和风(fēng)险承担能力进行评估(gū)、未按照合同(tóng)约定(dìng)如实向投资(zī)者披露可(kě)能影响投资者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私(sī)募(mù)管(guǎn)理办法》第三(sān)十三(sān)条(tiáo)规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的(de)行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进(jìn)行高(gāo)管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的(de)法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有一(yī)家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权(quán)、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定资产的投(tóu)资和(hé)并购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是(shì)通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济(jì)周(zhōu)期中的趋势(shì)性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公(gōng)开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投(tóu)资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的(de)新闻(wén)动态便(biàn)停止更新。

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