直播短视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第(dì)三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)及其(qí)工作人员(yuán)廉(lián)洁(jié)从业规(guī)定(dìng)》，证券期货(huò)经营机(jī)构工作人(rén)员不得违规从事营利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资(zī)者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函(hán)的(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)认(rèn)为，该营业(yè)部(bù)合(hé)规管理不到位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在(zài)视频(pín)平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频(pín)中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视(shì)频的(de)账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐(jiě)”、“孙(sūn)若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音(yīn)账号运营时(shí)间(jiān)不(bù)长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期(qī)间，大(dà)量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示(shì)，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)于(yú)2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗位(wèi当窗理云鬓对镜贴花黄是什么意思，对镜贴花黄是什么意思)为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在(zài)武(wǔ)汉云(yún)掌数(shù)字科技有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的(de)新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需(xū)要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式(shì)向公众提供(gōng)关于(yú)证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资(zī)服务，但(dàn)其未取得从事(shì)证券(quàn)投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务(wù)资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要(yào)求。证券公(gōng)司(sī)工作人员(yuán)通过(guò)网络(luò)直(zhí)播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确(què)保信(xìn)息(xī)来源(yuán)合法(fǎ)合规(guī)、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树立(lì)长期投(tóu)资、价值投资(zī)和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进(jìn)一步加(jiā)强对(duì)证券公司工作人员直播(bō)展业的(de)管(gu当窗理云鬓对镜贴花黄是什么意思，对镜贴花黄是什么意思ǎn)理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同(tóng)制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较高(gāo)专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询(xún)公司下发关于排查报(bào)送网络非法证券活动信息的(de)通(tōng)知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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