昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期(qī)货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管管理规定(dìng)（征求(qiú)意(yì)见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进一(yī)步规范(fàn)证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管服务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管活(huó)动，保护投资者合法权(quán)益，维护证券期货(huò)市场安全平(píng)稳运行，证监会(huì)起草(cǎo)了(le)《证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据(jù)了解(jiě)，近年(nián)来，证券期(qī)货交易所向(xiàng)市(shì)场相关机构提(tí)供(gōng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，为行业提供(gōng)信息科技(jì)基(jī)础支撑服务，对于提(tí)升(shēng)行业信息基础设施运维水(shuǐ)平(píng)，保障行业信(xìn)息系统(tǒng)安全稳定运行发挥(huī)了重要作用(yòng)。

　　但随着(zhe)证券期货(huò)市场的不断发展，主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待(dài)提升等问(wèn)题逐(zhú)渐凸(tū)显，为进(jìn)一步规范(fàn)证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动，促(cù)进证券(quàn)期(qī)货市(shì)场的平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思(sī)路有三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结合业务活(huó)动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关(guān)主体(tǐ)分为证券期货交易所和证券期货经(jīng)营机构两部分，分别提(tí)出完(wán)善的监(jiān)管要求，并要求其他(tā)类型的(de)参(cān)与主(zhǔ)体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行(xíng)是从(cóng)事(shì)主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)的基础和前提，《管理(lǐ)规定(dìng)》规(guī)定了主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)的安全(quán)管理(lǐ)要求，明确(què)了证券期货(huò)经营机构(gòu)的尽职调查和业务审批机(jī)制，从安全(quán)的(de)角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进(jìn)服(fú)务公平(píng)合理。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公平合理(lǐ)原则，体现在(zài)证券期货(huò)交易所(suǒ)和证券期货经营机构从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活动的各(gè)个环节，同时(shí)也充分(fēn)注重有关规定落地过程(chéng)中的(de)可(kě)操作(zuò)性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货(huò)行业主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动提出了要(yào)求。<需要和须要意思的区别简单理解，必须与必需的区别通俗易懂/p>

　　具(jù)体(tǐ)来看，首先(xiān)是总则明(míng)确立法(fǎ)宗旨、适用范围(wéi)，从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租(zū)用活动的基本原则(zé)以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，所谓主机交易托(tuō)管(guǎn)资源，是指证券期货(huò)交易所提(tí)供的机房(fáng)机(jī)柜、通信(xìn)网络(luò)、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部署在相(xiāng)关资(zī)源的(de)信息系统可以连接证券期货交易所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其次是证券期货交易(yì)所要求。明确(què)了证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所提供(gōng)主机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)有关要求(qiú)。主(zhǔ)要包括：要(yào)求证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)实施(shī)专区管理，统(tǒng)一专(zhuān)区交易时延，建设运维要求(qiú)不(bù)得低于《证券期货业信息系(xì)统(tǒng)托(tuō)管基本要(yào)求(qiú)》中三级系统的受托方要(yào)求；从资源保障、资(zī)源分配、服务申请、服务协议、收费(fèi)要求、服(fú)务退出与资(zī)源再分配等方(fāng)面保障证券期货交易所提供(gōng)有关服务(wù)的(de)公平(píng)合理；加强风险防(fáng)控(kòng)，证(zhèng)券期货(huò)交易所需建立健全(quán)监控指标及应(yīng)急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券(quàn)期货交易(yì)所提(tí)供主机交易托管服(fú)务的(de)，应当将主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源和(hé)其(qí)他主(zhǔ)机(jī)托管资源进行区分，对(duì)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源(yuán)实施专区管理，并(bìng)确保相关专(zhuān)区到核心交易(yì)系统通(tōng)信前端(duān)的通信时(shí)延(yán)保持一(yī)致(zhì)。

　　再次是(shì)证券期货经营(yíng)机(jī)构要求。明确(què)了证券期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源有关要求(qiú)。具体来(lái)看，从(cóng)安全保障方面，对证(zhèng)券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的(de)一般要(yào)求作出(chū)规定。从能力(lì)评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面确保证券期(qī)货经营(yíng)机构能够(gòu)保(bǎo)障客(kè)户(hù)设(shè)施的安全运行。明确证券期货(huò)经营机(jī)构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)部署客户提供的软件或(huò)硬件设施（以(yǐ)下简(jiǎn)称证券期货经营(yíng)机构部署(shǔ)客户设施(shī)）的，应当从人(rén)员保(bǎo)障、资金(jīn)投入、客户需求等方(fāng)面(miàn)充(chōng)分评估(gū)，审(shěn)慎选(xuǎn)择服(fú)务(wù)客户，确保自身能力可以保障客(kè)户软件或硬件设(shè)施(shī)的安全运行，并将不同(tóng)客户(hù)的信息(xī)系统、客户(hù)与经营机构的信(xìn)息系(xì)统(tǒng)进(jìn)行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确(què)证券期货(huò)交易所的监管(guǎn)报告义务(wù)，规定中(zhōng)国证监会及其(qí)派出机构结合法定职(zhí)责，对(duì)证券期货交易所及(jí)证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构实施现场检查和非现场(chǎng)检查，并规定(dìng)相(xiāng)应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所(suǒ)违(wéi)反本规定，或者在监管工作中不(bù)履(lǚ)行职责，或者不履行本(běn)规(guī)定(dìng)有(yǒu)关报(bào)告义务(wù)的，中国证监会可以(yǐ)对证(zhèng)券期货交易所采取监(jiān)管(guǎn)谈话、出(chū)具(jù)警示函(hán)、责令(lìng)限期改正等行政监管措施，对有需要和须要意思的区别简单理解，必须与必需的区别通俗易懂关高级管理人员给予警告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证券期货交易(yì)所对其他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机构违反本规定，中国证监会及(jí)其派出机构(gòu)可(kě)以依照《证券期货业网络和信息安全(quán)管理办法(fǎ)》有关(guān)规定，对有关机构和人员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副(fù)总经理(lǐ)刘逖接受监(jiān)察调查

　　据(jù)昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法(fǎ)，目前(qián)正在接受中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙(zhè)江省台州市监委(wěi)监察调查。

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