直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍(réng)将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员(yuán)工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不(bù)例外(wài)。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质进行证(zhèng)券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职(zhí)业(yè)技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)及(jí)其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员(yuán)不得违(wéi)规从(cóng)事营(yíng)利(lì)性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资(zī)者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格(gé)规范(fàn)从业人(rén)员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工名义发(fā)布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓事出有因必有妖下一句怎么回，事出反常必有妖,人若反常必有刀,言不由衷定有鬼(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云事出有因必有妖下一句怎么回，事出反常必有妖,人若反常必有刀,言不由衷定有鬼掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工(gōng)马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额(é)罚(fá)单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨询(xún)业务的(de)核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格(gé)及业务资(zī)质，共罚(fá)没(méi)收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下(xià)发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员(yuán)网络直播(bō)提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人员(yuán)通过网络直播等(děng)形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合法(fǎ)合(hé)规、研(yán)究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树(shù)立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资和理(lǐ)性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局、文(wén)化(huà)和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下(xià)发关于排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知，要求排查填(tián)报证券(quàn)领(lǐng)域涉及(jí)非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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