昨日晚间(jiān)，证(zhèng)监会(huì)就《证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　进一(yī)步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规(guī)范证券期货市场主机交易托管活(huó)动(dòng)，保护(hù)投资(zī)者(zhě)合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理(lǐ)规定》），于昨日(rì)向社会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货交易所向市场(chǎng)相关机(jī)构提供主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，为行业提供(gōng)信(xìn)息科(kē)技基(jī)础支撑服务(wù)，对于提升行业信息基(jī)础设(shè)施运(yùn)维(wéi)水平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定(dìng)运行发(fā)挥了(le)重要作用。

　　但随(suí)着(zhe)证券期(qī)货市场的(de)不(bù)断发展，主机交易托管资(zī)源分配不尽合理、线(xiàn)路时延(yán)不尽(jǐn)一致、安全保障能力(lì)有待提(tí)升等问题逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为进(jìn)一步规范证券期货市场主机交易托管服务和(hé)相关租用活动，促进证券期(qī)货市场的(de)平(píng)稳健(jiàn)康发展(zhǎn)，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业务活动(dòng)的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相(xiāng)关(guān)主体(tǐ)分为证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构两(liǎng)部分，分别提出(chū)完善的(de)监管要求，并(bìng)要(yào)求(qiú)其他类型的参与(yǔ)主体参照执行(xíng)有(yǒu)关规定。

　　二是切实(shí)守住(zhù)安全底线。安全(quán)运行(xíng)是从事(shì)主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动的(de)基础和前(qián)提，《管理规定》规定了(le)主机交易(yì)托管资源的安全管(guǎn)理要(yào)求，明确(què)了(le)证券期货经营(yíng)机构的尽(jǐn)职调(diào)查和业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度(dù)作出(chū)全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平(píng)合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券(quàn)期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构从(cóng)事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务(wù)和相关(guān)租用活动的各个环节，同时也充分注(zhù)重有关规(guī)定(dìng)落地过程中的可操(cāo)作性(xìng)，切实提(tí)升市场主体的(de)获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货(huò)行业主机交易(yì)托管(guǎn)服务和(hé)相关租(zū)用活动提出了(le)要求(qiú)。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先是(shì)总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范(fàn)围，从(cóng)事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的基本原则以(yǐ)及监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定(dìng)》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是指证券期(qī)货交易所提(tí)供的机房机(jī)柜(guì)、通信网(wǎng)络、软件或硬件设(shè)施等资源，部署在相关资(zī)源的信息系统可以(yǐ)连接证券期(qī)货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要求。明确(què)了(le)证券期货交易所提供主机交易托管服务有(yǒu)关要(yào)求。主要包括：要(yào)求证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于(yú)《证券期(qī)货业信(xìn)息系统托(tuō)管基本要求(qiú)》中三级系(xì)统的受托方要求；从资源保障、资源分(fēn)配(pèi)、服务(wù)申请、服务协议、收费要求、服(fú)务退出与资(zī)源再(zài)分配(pèi)等方(fāng)面保(bǎo)障证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所提供有关服务的公平合理华诞是什么意思,用在什么地方，生辰华诞是什么意思；加强风险防控(kòng)，证券期(qī)货(huò)交易(yì)所需建立(lì)健全监控指标及应(yīng)急处置机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券(quàn)期货交易所提供主机(jī)交易托管服务的(de)，应当将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源和其他主机托管资源进(jìn)行(xíng)区分，对(duì)主机交易托管(guǎn)资源实施专区管(guǎn)理，并确保相关专区到核(hé)心交易系统(tǒng)通信前端(duān)的通信时延保持一(yī)致。

　　再(zài)次是证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构要求。明确(què)了证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源有(yǒu)关华诞是什么意思,用在什么地方，生辰华诞是什么意思要(yào)求。具体(tǐ)来看(kàn)，从安(ān)全保障(zhàng)方(fāng)面，对(duì)证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源(yuán)的(de)一般要求作出规定(dìng)。从能力评(píng)估、治理架构、尽(jǐn)职调查等(děng)方面(miàn)确保证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)能够保障客户设(shè)施的安全运行。明确证券(quàn)期货经(jīng)营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源部署客户提(tí)供的(de)软件(jiàn)或(huò)硬件设施（以下简称证(zhèng)券期货经(jīng)营机构部署客户设施）的，应(yīng)当从人(rén)员保障、资金投入、客户需求(华诞是什么意思,用在什么地方，生辰华诞是什么意思qiú)等方面(miàn)充分评估(gū)，审(shěn)慎(shèn)选(xuǎn)择服(fú)务客户(hù)，确保自身能力可(kě)以保障客户软件(jiàn)或(huò)硬件设施的安全运行，并将不同客户(hù)的信息(xī)系统、客户与经营机构的信息系(xì)统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券期货交易所的(de)监(jiān)管报告义务，规定中国证监会及其派出机构结合法定职责，对证券期(qī)货交易(yì)所及证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构实施(shī)现场检查和非现场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，证券(quàn)期货交易(yì)所违反本(běn)规定，或者在监管(guǎn)工(gōng)作中不履(lǚ)行职(zhí)责，或者不履行本规定有关(guān)报(bào)告(gào)义(yì)务的，中(zhōng)国证监(jiān)会可以对证券期货(huò)交易所(suǒ)采取监管谈话、出具警示函、责令限期(qī)改正等行政(zhèng)监管措施，对有关高(gāo)级(jí)管理人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报(bào)批评、撤职(zhí)等行政处分，并(bìng)责令证券期货交易所对其他责任人给予(yǔ)纪(jì)律处(chù)分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监会及其派出机(jī)构可(kě)以依照《证券(quàn)期货业网络和信息安全管(guǎn)理办法(fǎ)》有关规定，对有关机构(gòu)和人员(yuán)采(cǎi)取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国(guó)家监委驻中国(guó)证监会(huì)纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海证券交易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目(mù)前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监察(chá)组和浙江省台州市监(jiān)委(wěi)监察调查(chá)。

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