科(kē)创板首(shǒu)批退市公(gōng)司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布(bù)公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市的(de)事先(xiān)告(gào)知书，两家公司的股票(piào)自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保荐券商(shān前肖是指哪几个生肖g)东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决(jué)定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市(shì)委审议(yì)同(tóng)意发行上市，2020年(nián)3月在科(kē)创(chuàng)板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过虚(xū)构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上(shàng)半年(nián)末(mò)对(duì)外(wài)担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至(zhì)招股说明书(shū)签署日，未按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述(shù)财(cái)务造假方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年(nián)报(bào)中(zhōng)仍存(cún)在(zài)未按规定披(pī)露对外担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会(huì)对(duì)紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒(mán)重要事(shì)实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收(shōu)入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处(chù)以非法(fǎ)所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控(kòng)人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均持(chí)股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法行(xíng)为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收(shōu)到(dào)终止上市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据(jù)规定(dìng)申请(qǐng)听(tīng)证，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市(shì)委员会(huì)就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据上市(shì)委(wěi)员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司(sī)股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōn前肖是指哪几个生肖g)止上(shàng)市(shì)，自交易所(suǒ)公告对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市(shì)的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一(yī)交易(yì)日起(qǐ)，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易(yì)期限为(wèi)15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理期(qī)届(jiè)满后5个(gè)交(jiāo)易日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官(guān)微发(fā)布消息(xī)显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼中，被告(gào)除了泽(zé)达易盛及实(shí)控人(rén)、董监高(gāo)等(děng)，中介(jiè)机构东兴(xīng)证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾(céng)发布公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)首次公开(kāi)发行股票(piào)并(bìng)在(zài)科创板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对(duì)其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资(zī)者服(fú)务中心公告(gào)称，关注(zhù)到上海金融法院(yuàn)收到12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚(fá)决定书(shū)》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融(róng)法(fǎ)院后续(xù)受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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