为了让(ràng)自己的限(xiàn)售股解禁后能获得好的回报，上市公司董事长(zhǎng)雇人(rén)拉(lā)抬自家的股票价格，然后高位出货(huò)。

　　最近，中国(guó)证监会网站披露了一(yī)则行(xíng)政处罚决(jué)定书，引(yǐn)发市场关注。时为新美星董事长何德平和其配偶黄(huáng)秀芳提供资金，委(wěi)托蒋维对新美星进行“市值管理”，维持、抬高公司股价，以(yǐ)便后续自己减持获利(lì)。蒋维跟毛(máo)明土(tǔ)、李传武(wǔ)合谋，控制35个证券(quàn)账户，利用(yòng)资金优势(shì)、持(chí)股优势，连续集中交(jiāo)易新(xīn)美星，影响(xiǎng)公(gōng)司(sī)股(gǔ)价，合计盈利4783.56万(wàn)元(yuán)。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对此操纵证券市场行为(wèi)，罚没(méi)合计9567.12万(wàn)元；还对何德平信息披露违(wéi)法违规，给予警告，并处(chù)以(yǐ)40万元罚款(kuǎn)。

　　我们一起(qǐ)来看看(kàn)，究(jiū)竟(jìng)是怎(zěn)么回事。

　　特朗普中文名字叫什么，特朗普英文全名叫什么g alt="惊呆了！董事长(zhǎng)雇人拉(lā)抬(tái)股价、高位出货，竟辩称(chēng)是" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230528075705597.png">

　　董事长雇(gù)人拉抬(tái)自(zì)家(jiā)股票

　　多人合谋操纵(zòng)股价

　　根据证监会行政处罚决定书披露的信息，新美星董事(shì)长、法定代表人(rén)、实际控制人何德平(píng)和他(tā)的(de)妻子(zi)黄秀芳当时向时任独墅(shù)湖(hú)文(wén)化传播有(yǒu)限公司董事长(zhǎng)蒋维，提供(gōng)保证金约3200万元，这些钱部分来自他(tā)们所掌控的上(shàng)海海得泽(zé)广投资管理中心（普通(tōng)合(hé)伙）（简称海(hǎi)得泽(zé)广）减持“新(xīn)美星(xīng)”所得。

　　他(tā)们提(tí)供(gōng)资(zī)金的目的是，委托蒋维对“新(xīn)美星”进行(xíng)“市值管(guǎn)理”，维持(chí)、抬高(gāo)“新(xīn)美星(xīng)”股(gǔ)价，以便(biàn)何德平所(suǒ)持“新美星”限(xiàn)售股于2019年(nián)4月26日解禁后能够获(huò)得好(hǎo)的(de)回报。

　　蒋(jiǎng)维在收到(dào)保证金后，即开始利用控制的证券账户(hù)并(bìng)联合其他市(shì)场资金(jīn)在二级市场买入并交易“新美星”，且在后(hòu)续操作中向黄秀芳反馈其操作情(qíng)况。

　　据(jù)了解，这场操纵股价，蒋维还找了两个(gè)帮手共同合谋。他经(jīng)人介绍认识并(bìng)联合毛(máo)明土、李(lǐ)传武共同操(cāo)纵“新(xīn)美(měi)星”；毛(máo)明(míng)土、李传武控制各自筹得的(de)证券账(zhàng)户、资金开(kāi)始与蒋维共同交易“新美(měi)星”；在此期间，主要由蒋维与毛明(míng)土联系，传(chuán)递(dì)、沟通各(gè)自操盘(pán)情(qíng)况(kuàng)，以利于两方交易决策，更好地共同抬高“新美星”股价。

　　根据监管(guǎn)披露的信息(xī)，2018年9月26日至2019年6月26日，蒋维联合(hé)毛明土、李传武控制“俞某(mǒu)华”等35个(gè)证券账户（简称账户(hù)组），交易“新(xīn)美星”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日，“新美星”股价上涨(zhǎng)33.11％，偏(piān)离同(tóng)期创业板综指26.09个(gè)百分点，偏离(lí)同期行业指数25.95个百分点。账户组累计买入4583.44万股，买入成交金额5.82亿元，对(duì)应卖出4669.04万股，卖出成交金(jīn)额6.30亿元。

　　经测算，在此(cǐ)期间，何德平(píng)、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛明土、李传(chuán)武合(hé)谋，利用资(zī)金优势、持股优势，连续(xù)集中交易“新美星(xīng)”，影响股票(piào)交易价格，盈(yíng)利4783.56万元。

　　操纵35个账户拉(lā)抬(tái)股(gǔ)价(jià)、集中(zhōng)出(chū)货

　　违(wéi)法获利近4800万(wàn)元

　　我们具体来看看，蒋维(wéi)联合毛明土、李传武，控制35个证券账(zhàng)户（简(jiǎn)称账户组(zǔ)），是怎么拉高“新美星”股价，然后出货，违法获利的。

　　总(zǒng)体来看，2018年9月26日(rì)至(zhì)2019年6月26日，账户组连续集(jí)中交易(yì)“新美星”，申(shēn)买量占市场申买(mǎi)量比例(lì)超20％的交易日(rì)有19天，峰值(zhí)达到(dào)42.61％；申卖量占市场(chǎng)申卖量比例超(chāo)20％的交易(yì)日有11天，峰值达到37.66％。账(zhàng)户(hù)组持(chí)股总数占总股本(běn)比例(lì)自2019年3月5日(rì)开始(shǐ)超(chāo)过5％，持续至(zhì)2019年4月(yuè)8日，2019年3月29日持流通股(gǔ)达到峰(fēng)值，占流通股(gǔ)本的比例24.74％，持股占(zhàn)总股本的比例8.13％。账户组具备资(zī)金优势和(hé)持股(gǔ)优(yōu)势。

　　具(jù)体来(lái)说(shuō)，第一阶段，2018年(nián)9月26日开始(shǐ)，账(zhàng)户组(zǔ)持续大量买入“新美星”，当日申买排名第一，竞价买入成交排名(míng)第一，至2019年2月(yuè)28日(rì)期末持(chí)股量(liàng)为期初持(chí)股量38.71倍，持股量显著(zhù)增加。在此(cǐ)期间，“新美(měi)星”股价累(lèi)计上涨12.57％，偏离同期(qī)创业板(bǎn)综指3.33个(gè)百分点，偏离同期行(xíng)业指数(shù)（882003.WI，下同(tóng)）5.53个百分(fēn)点。

　　第二阶段(duàn)，2019年3月1日(rì)至2019年4月(yuè)3日，账(zhàng)户组集中拉抬“新美星”，期末持(chí)股量较(jiào)期初增加(jiā)124.23％，持股量(liàng)涨幅较大。

　　其(qí)中，账户组有两段典型的(de)拉(lā)抬期间：2019年3月1日至3月6日，以不低于卖一(yī)价或市价申(shēn)买3,729,100股，占(zhàn)账(zhàng)户组同期申买量68.11％，对(duì)应成交(jiāo)股数（不(bù)含对倒）3,555,817股，占同期市场(chǎng)成交量22.78％；2019年(nián)3月(yuè)18日至3月22日(rì)，以(yǐ)不低(dī)于(yú)卖一价或市价申买2,950,300股，占(zhàn)账户组同期申买量41.33％，对应成交股数（不含(hán)对倒）为2,803,665股(gǔ)，占(zhàn)同期市场成交量22.20％。2019年3月(yuè)1日(rì)至4月3日期间，“新美星”股(gǔ)价累(lèi)计(jì)上涨36.46％，偏离同期创业板(bǎn)综指21.32个百分点，偏离同(tóng)期行业(yè)指数22.28个百分点。

　　第三阶段，2019年4月4日(rì)至6月(yuè)26日，账户(hù)组集中卖出“新美星”。在(zài)此期间，“新美(měi)星”股价(jià)下跌13.36％，偏离(lí)同期创业板综指(zhǐ)1.55个百分点(diǎn)，偏(piān)离同期行业指(zhǐ)数(shù)1.03个百分(fēn)点。

　　此外，操纵(zòng)期(qī)间，涉案账户组还多次实(shí)施盘(pán)中拉抬(tái)和对倒，并(bìng)反向(xiàng)卖(mài)出获(huò)利(lì)的行为(wèi)。经测算(suàn)，扣除佣(yōng)金和(hé)相(xiāng)关税(shuì)费(fèi)，账户组盈利4783.56万元。

　　辩称是委托理财、而(ér)非(fēi)操纵股价

　　证监(jiān)会不(bù)予采纳，罚没近亿元

　　关于操纵股价，何德(dé)平、黄秀芳(fāng)及其代理人(rén)提出多点申诉(sù)意见，请求不予处罚：

　　第一，没有操纵(zòng)动机。

　　第二，在案(àn)证据不足以证明蒋维(wéi)受何德平或(huò)黄秀(xiù)芳委托，联合他人操纵股价，一是“市(shì)值管(guǎn)理”不等同于“操(cāo)纵(zòng)证券市场”；二是黄秀芳与蒋(jiǎng)维(wéi)系委托理财关系(xì)，而非操纵股(gǔ)价；三是(shì)蒋维没有将(jiāng)其(qí)与(yǔ)毛(máo)明(míng)土、李(lǐ)传武等人(rén)讨论交易新美星(xīng)的情(qíng)况告(gào)知黄秀芳或何德平，涉(shè)案(àn)股东名册并非黄秀芳向蒋维提(tí)供，蒋维也没(méi)有向黄秀芳(fāng)反馈过股东名册(cè)；四(sì)是(shì)蒋维(wéi)没有与毛明土、李传(chuán)武就各自(zì)账户交易新美星的盈亏分配进行约定；五是蒋维账户组利益与何德平、黄秀芳利益(yì)并不一(yī)致，何德平、黄秀芳不能控(kòng)制特朗普中文名字叫什么，特朗普英文全名叫什么蒋(jiǎng)维账户组，蒋维获(huò)得黄(huáng)秀(xiù)芳资金后部分(fēn)用(yòng)于偿还债务，部分用于非(fēi)法活动，属于欺诈或诈(zhà)骗。

　　第三，黄秀芳不(bù)应对毛(máo)明土账户组、李传武账户组交易行(xíng)为承(chéng)担责任。

　　第(dì)四，部分(fēn)账(zhàng)户不受蒋维、毛(máo)明土(tǔ)、李传武控制。

　　第五，不认可黄秀芳2020年(nián)11月25日询问笔录的(de)合法性及真实性。

　　第(dì)六(liù)，何(hé)德(dé)平对黄秀(xiù)芳向蒋维提供款项不知情(qíng)、未参与，且何德平与黄秀芳系独立法律主体，即便夫妻(qī)或一致(zhì)行动(dòng)人(rén)中一方存在不当(dāng)行为，不应推(tuī)定或(huò)认定另一方承担责任。

　　另(lìng)外，蒋维、毛明(míng)土、李(lǐ)传武，及他(tā)们的代理人也就(jiù)是否(fǒu)合谋、部分账户的控(kòng)制(zhì)关(guān)系、委托(tuō)理财关(guān)系(xì)等提出了申诉意见。

　　对此，证(zhèng)监会回应，经(jīng)复核，对当事(shì)人(rén)及其代理人(rén)的主要陈述意见不予(yǔ)采纳。

　　证监会表(biǎo)示，本案(àn)为多个(gè)主(zhǔ)体参(cān)与、多个环节实施、环环相扣、锁链式的上下(xià)游(yóu)衔接、合作，共同(tóng)完(wán)成的操纵行为。在案证据可以(yǐ)证明，何德平(píng)、黄秀芳向蒋维提供(gōng)资(zī)金作为保证金，委托其通过二级市(shì)场(chǎng)交易影响新美星股价，蒋(jiǎng)维会向(xiàng)黄秀芳反馈(kuì)交易情况；何德(dé)平知悉并参与了本案(àn)行为；上述行为的实质是操纵股价，并非合法理财。在案证(zhèng)据可以证明，蒋维、毛(máo)明土、李传武(wǔ)有共同影响“新美星”股价(jià)的意图和目标(biāo)，共同商议、谋划(huà)操盘(pán)、拉抬股价，并且采取了联合影响股价(jià)的行动，属于共同操纵(zòng)行(xíng)为。

　　关(guān)于(yú)违法期间和(hé)责任承担，证监(jiān)会表(biǎo)示，由于2018年9月26日至2019年2月(yuè)14日期间蒋(jiǎng)维(wéi)控制的账户(hù)交易“新美星”客观上为后续的合谋操纵起到一(yī)定程度锁(suǒ)仓的作用(yòng)，并且根据蒋(jiǎng)维笔录，毛明土知道(dào)蒋维(wéi)和上市公司的(de)合作，知道蒋维已经(jīng)有(yǒu)一定(dìng)底(dǐ)仓，才愿意买入“新美星”，因此毛明(míng)土(tǔ)和李传武的违法期间与蒋维(wéi)、黄秀芳、何(hé)德(dé)平一(yī)致。在此基础上，在认(rèn)定及(jí)处罚时将合谋各方视为一(yī)个整体，不区(qū)别对待(dài)各方账户组。

　　证监会认为，何德平、黄(huáng)秀(xiù)芳、蒋(jiǎng)维、毛(máo)明土、李传武(wǔ)上述(shù)行为(wèi)违反了2005年《证券法》第七十七条第一项规定(dìng)，构成(chéng)2005年《证券法》第(dì)二百零(líng)三条所述(shù)的操纵证券(quàn)市场行为。

　　根(gēn)据2005年《证(zhèng)券法》规定(dìng)，证监会决定：就操纵(zòng)证券市场行为，对何德(dé)平、黄秀芳、蒋(jiǎng)维(wéi)、毛明土、李传武没收(shōu)违法所得4783.56万元(yuán)，并(bìng)处以4783.56万元罚(fá)款，其中，对何德(dé)平、黄秀(xiù)芳罚款2391.78万(wàn)元(yuán)，对(duì)蒋维罚款(kuǎn)1195.89万元，对毛明土、李传武分别罚款597.94万元。

　　董事长信息披露(lù)违法

　　被予以警告并罚款

　　另外，关于何(hé)德(dé)平信息披露违法的相关(guān)情况，行政处罚决定书(shū)披露，在新美星2016年4月上(shàng)市(shì)前，海得泽广代何德(dé)平、黄秀芳夫妇持有(yǒu)公(gōng)司80万股股份(fèn)，占新美星上市(shì)时总股本的1％。上市后，该部分股票继续由海得泽(zé)广代持(chí)，海得泽广自2017年12月19日(rì)开(kāi)始减(jiǎn)持“新(xīn)美星”股票，至(zhì)2018年12月27日(rì)减持完毕。

　　关于(yú)何(hé)德平信息(xī)披露违法，何德平、黄秀芳(fāng)及其代(dài)理人提(tí)出：第一，海(hǎi)得泽广与(yǔ)何德平、黄秀芳二人不存在代(dài)持(chí)，涉案(àn)股份(fèn)系(xì)海(hǎi)得(dé)泽广为兰某代持，股(gǔ)份减持决策由海得泽广(guǎng)和兰某作(zuò)出，海得泽广(guǎng)将(jiāng)减持(chí)所得(dé)汇入(rù)黄秀芳(fāng)指定账户的原因系(xì)兰某向黄秀(xiù)芳归还借款本息(xī)。第二，涉(shè)案股(gǔ)份仅为1％，不具有(yǒu)重大性(xìng)，不对投资者(zhě)决策产生重大影响，情节轻(qīng)微。第三，即便认定代持(chí)成(chéng)立(lì)，何德平对借款、还款等事项(xiàng)，不参与、不知情，没有主观过错，不应受到(dào)处(chù)罚(fá)。综(zōng)上(shàng)，请求不予处(chù)罚。

　　对此，证监会(huì)回应，根据黄秀芳、兰某(mǒu)等询问笔录、海得泽(zé)广(guǎng)交易流(liú)水、资金(jīn)流水及相关(guān)银行账户流水，结合何德平、黄秀芳的(de)配偶(ǒu)关系，代(dài)持资金和减持所得系家庭共(gòng)同财产，可以认定海得泽广代(dài)何德平、黄秀芳持有(yǒu)新美星股票。当事人(rén)所提相关(guān)理由不具有事实和法律依据，不予(yǔ)采纳(nà)。

　　证监会表示，何德(dé)平作为(wèi)上市公司实际控制人，未如实告知上市公司(sī)上述持股情况(kuàng)，导(dǎo)致新美星在相关公告(gào)中均未(wèi)披露相关情况，导致新美星违反(fǎn)2005年《证(zhèng)券(quàn)法》第六十(shí)三条规定，何德平的行为(wèi)构(gòu)成2005年《证券法》第一百九十三条第三款规定的情(qíng)形(xíng)。

　　根(gēn)据2005年(nián)《证券法》规定，证(zhèng)监会决(jué)定(dìng)：就信息披露违法行为(wèi)，对何德平给予警告，并处以40万元罚款。

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