直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期(qī)间实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方(fāng)引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员(yuán)工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部(bù)及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视(shì)频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构及其(qí)工作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营机构工(gōng)作(zuò)人员不(bù)得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独(dú)立(lì)性的职(zhí)务(wù)或者从事与(yǔ)所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)也被(bèi)出具警示函(hán)。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷(zhōng)于通(tōng)过短视(shì)频平台进行推(tuī)广的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布(bù)短视(shì)频的(de)账号数(shù)量也(yě)有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名(míng)关东煮汤底需要一天一换吗，一元一串的关东煮利润多少的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音关东煮汤底需要一天一换吗，一元一串的关东煮利润多少账号运营(yíng)时(shí)间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科(kē)技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工(gōng)马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于(yú)证券(quàn)市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资咨询业(yè)务的核(hé)准，不具(jù)备证券投资(zī)咨询从业资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提(tí)出(chū)监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员(yuán)通过网络直播(bō)等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市(shì)场树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资(zī)和理性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控(kòng)机(jī)制， 事(shì)前(qián)对直播内容(róng)进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情(qíng)况的(de)，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定(dìng)了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较(jiào)高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司(sī)、证券咨(zī)询公司下发关(guān)于(yú)排查报送(sòng)网络(luò)非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报(bào)证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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