金融(róng)界(jiè)4月(yuè)21日(rì)消息 证监(jiān)会(huì)有关部门负责人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件答(dá)记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人(rén)、中(zhōng)介机构及其责任人员(yuán)等相关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市(shì)场秩序(xù)和金融安(ān)全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央(yāng)国务院(yuàn)对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行(xíng)人及相(xiāng)关控股股东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位追责。如(rú)在上述两案的行政责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决(jué)定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责(zé)任人员进行行政处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员采取证券市场禁(jìn)入(rù)措施。同(tóng)时，我会(huì)加强与(yǔ)公安(ān)机关(guān)的(de)沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的(de)规定，上海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适(shì)格(gé)投资者及时有效地(dì)追究违(wéi)规上市公司及其相关中(zhōng)介机(jī)构等责任(rèn)主体的民事(shì)赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市(shì)场(chǎng)法律(lǜ)责任(rèn)体(tǐ)系的重要(yào)组成(chéng)部分(fēn)，是(shì)对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重(zhòng)要(yào)一(yī)环，也是(shì)提高资本市场(chǎng)违法违(wéi)规(guī)成本(běn)的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督(dū)促市(shì)场参与(yǔ)各方归位(wèi)尽责(zé)，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出(chū)具(jù)审计报告的或者法律意见书的(de)证(zhèng)券服(fú)务机构等违(wéi)规(guī)主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机构故意参(cān)与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移(yí)送司(sī)法机关处理(lǐ)；如(rú)果(guǒ)相关中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和(hé)能力(lì)等(děng)因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的(de)执业(yè)行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人员的(de)道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的(de)重要因素。如果在(zài)欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等案件中发(fā)现相(xiāng)关中介机构责任(rèn)人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资(zī)者保护方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解(jiě)、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当(dāng)事人(rén)承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系(xì)列投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些(xiē)制(zhì)度各(gè)有优(yōu)势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔(péi)付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是(shì)有效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心发(fā)布(bù)公(gōng)告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加该(gāi)案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉(sù)讼(sòng)制(zhì)度具(jù)有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解(jiě)决泽达易盛(shèng)案(àn)的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投(tóu)资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介机(jī)构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设(shè)立先(xiān)行(xíng)赔付专项(xiàng)基(jī)金（上述(shù)金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损张大大到底是什么来头(sǔn)失(shī)赔付金额进行(xíng)调整），用于先行(xíng)赔付(fù)适格投资者的投资(zī)损失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者可(kě)以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)披露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券(quàn)法》新增了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度(dù)（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进行调(diào)查期间，被调(diào)查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者损失(shī)、消除损(sǔn)害或(huò)者不良影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当(dāng)事人履行承诺后(hòu)国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案件调查(chá)的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了(le)当(dāng)事(shì)人承诺制度的基本(běn)流(liú)程、适用范围(wéi)、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办(bàn)法》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益(yì)或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被(bèi)处以(yǐ)罚款和(hé)没(méi)收(shōu)违法所得的金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受的损失等诸多(duō)因素。承诺金(jīn)数额(é)通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且可(kě)用于赔(péi)偿投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人(rén)的精(jīng)准打击，也(yě)可以有效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题(tí)，有(yǒu)效提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到(dào)行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信(xìn)建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)向(xiàng)我会提(tí)交当事(shì)人(rén)承诺申请(qǐng)，我会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度(dù)实施(shī)办法》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施规(guī)定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司(sī)、会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公(gōng)司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日(rì)已被(bèi)我会(huì)立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司(sī)、容(róng)诚会(huì)计师(shī)事务所、致同(tóng)会计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务所等中介机构(gòu)启动了相关(guān)调查工作，后续将(jiāng)根据其(qí)在相关执(zhí)业行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情(qíng)况(kuàng)，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机(jī)构(gòu)有关(guān)责任人员在(zài)上述案件中的执(zhí)业(yè)行为，如果(guǒ)发现有关责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机构是保障资本(běn)市场高质量发展(zhǎn)的(de)重(zhòng)要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格遵(zūn)守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造和维护风(fēng)清气正的企(qǐ)业文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉(yù)。

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