零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因(yīn)豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监(jiān)会(huì)调(diào)查完(wán)毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)审查(chá)反馈意见中要求(qiú)保荐机(jī)构(gòu)对(duì)本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行(xíng)对象之(zhī)一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎(shèn)核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的(de)上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股票(piào)发(fā)行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注(zhù)募投(tóu)项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入(rù)188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的(de)保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给(g蒂佳婷属于什么档次，蒂佳婷面膜怎么样ěi)予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)已查(chá)无数据，这意(yì)味(wèi)着两(liǎng)人(rén)已经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍对东北(běi)证券立(lì)案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监管层在(zài)全(quán)面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款这么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市场(chǎng)价(jià)格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查期间，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随(suí)着(zhe)东北证券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实(shí)现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银(yín)行蒂佳婷属于什么档次，蒂佳婷面膜怎么样业(yè)务(wù)收入(rù)增加所(suǒ)致。

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