在“扶优限劣”的(de)基本方(fāng)针下，私(sī)募基金行业(yè)监管趋严，近日(rì)又有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露的(de)一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根据相关(guān)规(guī)定，协会(huì)拟对(duì)雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风控负责人(rén)的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停(tíng)备(bèi)案(àn)六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律处分(fēn)事先告(gào)知书(shū)送达公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在四(sì)项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏(xìng)达成《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方(fāng)出(chū)资认购上海阿杏(xìng)产品份额(é)，该产(chǎn)品(pǐn)通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由(yóu)该(gāi)产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理(lǐ)人(rén)专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向上海映(yìng)雪投资(zī)管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上(shàng)述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资(zī)者(zhě)适当性(xìng)管(guǎn)理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资(zī)者王某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其(qí)风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对(duì)发生在各(gè)自(zì)任职期间公司的违(wéi)规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示函

　　值得注意(yì)的是(shì)，这已经(jīng)不是雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对(duì)雪杉基金出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业(yè)务(wù)活动中，存在未履杨亿杨亿巧对中杨大年对的对子好在哪里，杨亿巧对中会杨大年适来白事是什么意思巧对中杨大年对的对子好在哪里，杨亿巧对中会杨大年适来白事是什么意思行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调查等方式对(duì)个(gè)别投(tóu)资者(zhě)的风险(xiǎn)识(shí)别能力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如(rú)实向投(tóu)资者披(pī)露可能影响投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益(yì)的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具(jù)警示函(hán)的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为(wèi)私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规(guī)风控负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的(de)股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司(sī)，雪(xuě)杉基(杨亿巧对中杨大年对的对子好在哪里，杨亿巧对中会杨大年适来白事是什么意思jī)金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人(rén)寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投(tóu)资和(hé)并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是(shì)通过(guò)追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估(gū)值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大(dà)化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的个体性估值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停止更新。

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