近期交易商协会的监管处罚(fá)力度明显加大(dà)，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程(chéng)度(dù)更趋(qū)激烈(liè)，但(dàn)监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协(xié)会对建(jiàn)设银行(xíng)启动自(zì)律调查，这是两天内第(dì)二(èr)家被要求自律调查的大行。今大疆无人机的电机是哪个国家的品牌 大疆是国企还是私企(jīn)年以来，交易商协会已对多家金(jīn)融机构(gòu)启(qǐ)动自律调查，监管力度(dù)在持(chí)续(xù)加大。

　　多家金(jīn)融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国(guó)银行间市场(chǎng)交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管(guǎn)部门反馈(kuì)线索，依据《银行间债券(quàn)市场(chǎng)自律(lǜ)处分规则》，交(jiāo)易商协会已对中国建设银行(xíng)股份有限公司债务融资工具(jù)承销业务(wù)涉嫌违(wéi)规(guī)行(xíng)为开展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年(nián)年报，去年建行(xíng)承销非金融企业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企(qǐ)业承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支(zhī)持优(yōu)质头(tóu)部(bù)房地产企业债券(quàn)融资需求(qiú)，承销(xiāo)房(fáng)地(dì)产企业323.35亿元债务融资工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会的监管力(lì)度在近期(qī)持(chí)续加大。就(jiù)在5月(yuè)9日，交易商协会官网发布信息，针对中国(guó)进出口银行(xíng)金(jīn)融债(zhài)券发(fā)行(xíng)涉嫌(xián)违规行为，以及中国民生银行承销(xiāo)业务涉嫌违规行为(wèi)已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家机构涉及(jí)债券(quàn)业务违规被点名。具体来说(shuō)，交易(yì)商(shāng)协会通过(guò)深(shēn)入调查发现，大连银(yín)行等多(duō)家(jiā)机构(gòu)存在债券代持交易等(děng)违规行为。其中，大连(lián)银行通过做市业务方式，每日滚(gǔn)动开展(zhǎn)买卖方(fāng)向相反、清算速度(dù)不同的现券交易，代持(chí)利率债(zhài)活跃券，且规模较(jiào)大；郑(zhèng)州银(yín)行、江西银行和青岛银行，内控执行(xíng)不严(yán)或流于形式，未有效(xiào)评估交易合理性，作为(wèi)中间(jiān)方以现券买卖或做(zuò)市等方式参与债券代(dài)持(chí)交易链条，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商(shāng)银(yín)行已(yǐ)被启动自律调查。相(xiāng)关(guān)公告称，交易(yì)商协(xié)会在日常(cháng)监测(cè)工作中发现，工商(shāng)银行(xíng)主承销的多期债务(wù)融资工具(jù)发行定价严重偏离市(shì)场合理水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披露，近期在(zài)查处四(sì)平市城市发展投资控(kòng)股有(yǒu)限(xiàn)公司案(àn)件时，发(fā)现吉林银行(xíng)、吉林(lín)亿联银(yín)行(xíng)因违规收(shōu)取发行(xíng)人大额(é)财务资助(zhù)，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券市(shì)场自律管理规则，被交易商协会进行自律(lǜ)调查。一(yī)同被开展自律调查(chá)的还有光(guāng)大证券、富国资产管理（上海(hǎi)）有限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力度加(jiā)强

　　根据(jù)交易商协(xié)会(huì)通报的数据，2022年(nián)全年(nián)，交易(yì)商协会(huì)共对68起(qǐ)涉嫌违规案(àn)件立案(àn)调查，开展自律(lǜ)调查和自(zì)律问询103次(cì)，作(zuò)出各(gè)类自(zì)律处(chù)分99家(jiā)（人）次(cì)，涉及35家发行人和信用增进(jìn)机构、4家主承销商(shāng)、3家会计师事(shì)务所(suǒ)、1家律师事务(wù)所、2家(jiā)其他类(lèi)型机构和(hé)54名直接责任人(rén)。作出的处分中(zhōng)，警告(gào)及以(yǐ)上占比超过五成，15家(jiā)机构被暂停一(yī)定期限业务，12位责任人(rén)被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原(yuán)因包(bāo)括(kuò)低价(jià)包销多期债务融资工具，影响了市(shì)场(chǎng)正常秩序；部(bù)分(fēn)债务融(róng)资工具未(wèi)按照发行文件(jiàn)约定开展余(yú)额包销，个别债务融(róng)资工具挤(jǐ)占了其他投资人的正常投标(biāo)，违背(bèi)了公(gōng)平公正原则，并影响了(le)发行利率，对市(shì)场(chǎng)正常秩序(xù)造(zào)成了一(yī)定不良影响。

　　通报(bào)指出，银行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)机构在从事相关业务过程中，务必(bì)牢固(gù)树(shù)立市(shì)场责(zé)任意识，严格(gé)遵守相关监管规(gu大疆无人机的电机是哪个国家的品牌 大疆是国企还是私企ī)定(dìng)和自律规(guī)则要求，合(hé)规展业，自(zì)觉(jué)维护(hù)银行(xíng)间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市商作为(wèi)银行间市场(chǎng)基(jī)石机构，承担(dān)着提高市场流(liú)动性、促进(jìn)价格发(fā)现的重要作用，应切实提升做市(shì)交易能力，加强内部控制和风险管理，确保合(hé)规稳健(jiàn)展业，“真做(zuò)市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管(guǎn)处(chù)罚力度明显加大(dà)，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋(qū)激烈(liè)，但监(jiān)管底线不能(néng)破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专家周毅钦对《国(guó)际金融报》记者表(biǎo)示，可以看到(dào)，银(yín)行(xíng)间交易(yì)商协会将继续贯彻落(luò)实监(jiān)管从严要求，以(yǐ)严格自律惩戒(jiè)向(xiàng)市(shì)场传递(dì)“零容(róng)忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场各类主体归位尽责，维(wéi)护(hù)市场良好秩序。债(zhài)券承销(xiāo)机构作为债券市(shì)场的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也需要肩负起相应的公序责(zé)任，切实维护好行业的(de)良性竞争生态。

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