近期(qī)交(jiāo)易商协(xié)会的(de)监管处罚(fá)力度明显加大，虽然(rán)债(zhài)券市场参(cān)与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对(duì)建设(shè)银(yín)行启动自(zì)律调(diào)查，这是两天内(nèi)第二家被要求(qiú)自律调查的大行。今年以来(lái)，交易商协会已对(duì)多家(jiā)金(jīn)融机构启动自律调查，监管力度(dù)在持续加大(dà)。

　　多家(jiā)金融机构接连(lián)被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协(xié)会（下称“交易商协会(huì)”）网站显示，基于监管部门反(fǎn)馈线索，依据《银行间(jiān)债券市场自律处(chù)分规则》，交易商协会已对中(zhōng)国建设银行股份有限(xiàn)公司债(zhài)务融资工具承销业务涉(shè)嫌违规行为(wèi)开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年(nián)年(nián)报，去(qù)年建行承销非(fēi)金融(róng)企(qǐ)业(yè)债务融(róng)资工(gōng)具744笔，为(wèi)411家实体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头部房(fáng)地产(chǎn)企业债券融(róng)资(zī)需(xū)求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加大(dà)。就在(zài)5月(yuè)9日，交易商协会官网发布信息，针对中国进出口(kǒu)银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国(guó)民生银行承销业(yè)务涉嫌(xián)违规行为已开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银(yín)行、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛银行和粤财信(xìn)托共(gòng)5家(jiā)机构涉及债券业务违规(guī)被点名。具体来说(shuō)，交易商(shāng)协会通过(guò)深入调查发现(xiàn)，大连(lián)银(yín)行等多家机(jī)构存在债(zhài)券代持交易等(děng)违(wéi)规行为。其中，大连银行(xíng)通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清(qīng)算(suàn)速度不同的现券(quàn)交易，代持利率债活跃券，且规模较大(dà)；郑州(zhōu)银行、江西(xī)银(yín)行和青岛银行，内控执行不严(yán)或(huò)流于形式(shì)，未有(yǒu)效评估交易合(hé)理性，作为(wèi)中间方以现券买卖(mài)或做市等方式参与债券代持交易链条，交易(yì)笔数和(hé)金额(é)较大。

　　今年4月，工商银行已被启动(dòng)自律调查。陌上人如玉公子世无双意思是什么，陌上人如玉,公子世无双意思出处相关公告称(chēng)，交易商协会在(zài)日常(cháng)监(jiān)测工(gōng)作(zuò)中发现，工商银(yín)行(xíng)主承(chéng)销的多期债务融资(zī)工具发行定价严重(zhòng)偏离市(shì)场合理水平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌(xián)违反银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律(lǜ)管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会网站披(pī)露，近期在(zài)查处四平市(shì)城市发展(zhǎn)投资控股有限公司案(àn)件时，发现吉林银(yín)行、吉林亿(yì)联银(yín)行因违规收取(qǔ)发(fā)行人大额财务(wù)资助，涉嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管理规则，被交(jiāo)易商协会(huì)进行自律调(diào)查。一(yī)同被开展自律调查(chá)的还(hái)有光(guāng)大证券、富国资产(chǎn)管理(lǐ)（上(shàng)海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协(xié)会监管处(chù)罚力度(dù)加强(qiáng)

　　根据交易(yì)商(shāng)协(xié)会通报(bào)的数(shù)据，2022年全年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌(xián)违规(guī)案件立案调查，开展自律调(diào)查和自(zì)律(lǜ)问询(xún)103次(cì)，作(zuò)出各(gè)类自律处分99家(jiā)（人）次(cì)，涉及35家发行人和信用增进机(jī)构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其(qí)他类型机(jī)构和54名直接(jiē)责任人。作出的处分中，警告及(jí)以上占比(bǐ)超过五成，15家机构被暂(zàn)停一定期限业(yè)务，12位责任(rèn)人被认定不适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原(yuán)因(yīn)包括低价包销多期债务(wù)融资工具，影响了市场正常秩序；部(bù)分债务融资工具未(wèi)按(àn)照(zhào)发行文(wén)件(jiàn)约定开展(zhǎn)余额包销，个别债务(wù)融资工(gōng)具挤(jǐ)占了其(qí)他投资(zī)人的正常投(tóu)标，违背了公平公(gōng)正原(yuán)则，并影(yǐng)响了(le)发行利(lì)率，对市场(ch陌上人如玉公子世无双意思是什么，陌上人如玉,公子世无双意思出处ǎng)正(zhèng)常秩序造成了一定不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市场(chǎng)参与(yǔ)机构在从事相(xiāng)关业务过程(chéng)中，务必(bì)牢固树(shù)立市场责任意识，严格(gé)遵守(shǒu)相关监管(guǎn)规定和自律规则(zé)要求，合规展业，自觉维护银行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场运(yùn)行秩(zhì)序(xù)。

　　交易(yì)商协(xié)会表(biǎo)示(shì)，做市商(shāng)作为银(yín)行(xíng)间市场基石(shí)机构(gòu)，承(chéng)担(dān)着提高市场流动性(xìng)、促进价格(gé)发(fā)现的重要作(zuò)用，应切(qiè)实提升做市交易(yì)能力，加强内(nèi)部控(kòng)制和(hé)风险管理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期交易(yì)商协会的监管处(chù)罚力(lì)度(dù)明显加大，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度(dù)更趋(qū)激烈，但(dàn)监管底线不(bù)能破戒。

　　资(zī)深金(jīn)融政策(cè)监管专家(jiā)周(zhōu)毅钦对《国际(jì)金融报》记者表示，可以(yǐ)看到(dào)，银行间交易商协(xié)会将继续贯彻落实监(jiān)管从严要求，以严格自(zì)律惩戒(jiè)向(xiàng)市(shì)场(chǎng)传(chuán)递“零容忍”的清晰(xī)信号，引(yǐn)导市场各类主体归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩序。债券承销机构作为债(zhài)券市场的“看门人”，对于商业银行(xíng)特别是国(guó)有大行来说(shuō)，也需要肩负(fù)起相(xiāng)应的(de)公序责任，切(qiè)实维(wéi)护好行业的良性(xìng)竞争生态。

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