直播短(duǎn)视频成为(wèi)市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业(yè)部(bù)及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间(jiān)实(shí)名通过抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为一百克等于多少斤，一百克等于多少斤多少两第三方引流(liú)，并(bìng)收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能(néng)学校”引流，并(bìng)通(tōng)过(guò)收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直(zhí)播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事(shì)营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性的职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突(tū)的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监督(dū)管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇(qí)”账号(hào)在视频(pín)平(píng)台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的一百克等于多少斤，一百克等于多少斤多少两头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义(yì)发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝(sī)，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期(qī)待(dài)早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警示函(hán)。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提(tí)供(gōng)关(guān)于证券市场的分(fēn)析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资咨询(xún)业务的(de)核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从(cóng)业(yè)资格及(jí)业务资质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播(bō)提出(chū)监管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式(shì)发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研(yán)究方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥(huī)专业(yè)优势，引导(dǎo)市(shì)场树立长(zhǎng)期(qī)投(tóu)资、价值投资(zī)和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作人员(yuán)直播展业(yè)的管理，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理，避(bì)免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直(zhí)播(bō)中(zhōng)出现(xiàn)违规(guī)情(qíng)况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部(bù)问(wèn)责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提(tí)出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排(pái)查报送(sòng)网络非法证券活动信息的(de)通知，要(yào)求(qiú)排(pái)查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒(méi)体(tǐ)”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 一百克等于多少斤，一百克等于多少斤多少两