金(jīn)融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记(jì)者问。证监会有关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大(dà)投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于依(yī)法(fǎ)从严(yán)打击(jī)证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融(róng)安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及(jí)相关(guān)控股(gǔ)股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如(rú)在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依(yī)法向泽达(dá)易(yì)盛（天(tiān)津）科(kē)技股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存储韵达快递人工客服电话是多少号 韵达可以寄活体宠物吗技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关(guān)责任人作出行政(zhèng)处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相关(guān)责(zé)任人员进行行政(zhèng)处罚(fá)，并对部分(fēn)责任(rèn)人(rén)员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事(shì)人依(yī)法及时移送公安(ān)机关(guān)处理，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上市(shì)规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有效(xiào)地(dì)追究违规上市公(gōng)司及(jí)其相关(guān)中介机构等(děng)责任主体的(de)民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任(rèn)体系的重要组(zǔ)成部分，是(shì)对违法行(xíng)为进行立体式(shì)追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违(wéi)法(fǎ)违规成本的重要举措。我(wǒ)会(huì)将进一步(bù)畅通投资者权利(lì)救济渠道，维(wéi)护投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于为上市(shì)公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的(de)证券服务(wù)机构等违规主体实施(shī)精准打击(jī)。如果相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)故(gù)意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送司法机(jī)关处理；如果相关(guān)中介机(jī)构主要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责的(de)情(qíng)形，我(wǒ)会将按照(zhào)过责相当的法治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案(àn)件(jiàn)情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构(gòu)的责任人(rén)员。证券公司、会计(jì)师韵达快递人工客服电话是多少号 韵达可以寄活体宠物吗(shī)事(shì)务(wù)所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构从业(yè)人员的道德水准、专业能力(lì)、合(hé)规风(fēng)险意(yì)识(shí)和廉洁从(cóng)业(yè)水平(píng)等，是(shì)保障证券服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责任人员存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等(děng)法(fǎ)律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案中采用何(hé)种方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用(yòng)条(tiáo)件、投资(zī)者获赔(péi)的(de)充(chōng)分(fēn)性(xìng)和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经收到泽达(dá)易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示(shì)密切(qiè)关注泽达(dá)易盛普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权(quán)，申请(qǐng)参(cān)加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度(dù)具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格投资者的合法权(quán)益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)，中信建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的保荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元(yuán)设立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步(bù)估算(suàn)结果，基金规模将根据(jù)最终(zhōng)计算的适格投(tóu)资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极(jí)参(cān)与先行(xíng)赔付(fù)程序直接获赔，以维护自(zì)身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公(gōng)告中提出向证(zhèng)监会提交证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌(xián)证券(quàn)期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投资者损(sǔn)失、消除(chú)损害或(huò)者(zhě)不良影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终止案(àn)件(jiàn)调查(chá)的行政执法方(fāng)式(shì)。相(xiāng)关(guān)法律法规(guī)明确规(guī)定(dìng)了当事人承(chéng)诺制度的基本(běn)流程、适(shì)用(yòng)范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施(shī)办法》等(děng)规定(dìng)，承诺金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承诺金数额(é)的确定(dìng)需(xū)要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依法(fǎ)可能(néng)被(bèi)处以罚款和(hé)没(méi)收违法(fǎ)所得的金额，以及投资(zī)者因当事人(rén)涉嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于(yú)罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投(tóu)资(zī)者的(de)损失(shī)。因此，当事人(rén)承诺制度可(kě)以(yǐ)一并解决案件(jiàn)相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民(mín)事追责相统一的(de)效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构(gòu)及(jí)其责任(rèn)人(rén)员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机构(gòu)开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北(běi)京(jīng)市康(kāng)达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日(rì)已(yǐ)被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会(huì)对中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致(zhì)同会计师事(shì)务(wù)所、广东恒益(yì)律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构启动了相关调(diào)查工作，后(hòu)续将根据其在(zài)相关执(zhí)业行为中的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关责任人(rén)员在上述案(àn)件中的(de)执业行(xíng)为(wèi)，如(rú)果发现有关责任(rèn)人(rén)员(yuán)存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构(gòu)是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业(yè)人员应当严格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和(hé)维护风(fēng)清(qīng)气正的企业文(wén)化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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