金融(róng)界(jiè)5月5日消息 央行、香(xiāng)港证券及期货(huò)事务监察委员会、香港金融管理局即(jí)将(jiāng)正式启动香港与(yǔ)内地利率互(hù)换市场互联(lián)互通合作。北向(xiàng)互换通下的交(jiāo)易将于(yú)2023年5月15日启动。初期，全部境外(wài)投资者通过北向互换通开(kāi)展(zhǎn)利率互换交易(yì)在(zài)轧差后的名(míng)义(yì)本金净额(é)每日(rì)不超过(guò)人民(mín)币(bì)200亿元，后续(xù)可根据市(shì)场情况(kuàng)适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民银行、香港(gǎng)证券及期货事务(wù)监察委员(yuán)会、香港金融管理局即将正式启动(dòng)香港与内地利率互换市场互联互通合作

　　为(wèi)促进(jìn)内地(dì)与香港金融衍生品市场的(de)协同发展，构(gòu)建(jiàn)高水平金融开放格局，2022年(nián)7月(yuè)4日，中国人(rén)民银行（以下简称人民银行）、香港(gǎng)证券及(jí)期货(huò)事务(wù)监察委(wěi)员会（以下简称香港证监会）、香(xiāng)港金(jīn)融(róng)管理局(jú)（以下简称香港金(jīn)管局(jú)）发布联(lián)合公告(gào)，同(tóng)意中国外(wài)汇交易中心（全国银(yín)行间同业拆借中(zhōng)心(xīn)）（以下(xià)简(jiǎn)称外汇交(jiāo)易中心）、银行间市场清算(suàn)所股份有限公司（以下简称上海清算所）和香港场外结(jié)算有限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)场外(wài)结算(suàn)公(gōng)司）开展香港与内地利率互(hù)换市场互联互通(tōng)合作(zuò)（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)“互换通”），初期先行开通“北向互换通”，香港及其他国家和地区(qū)的如来佛祖最怕的一个人，如来佛祖的克星是谁(de)境外投资者可通过两地基础设施(shī)互联互通(tōng)参与内地银行间(jiān)金融衍生品市场。自(zì)联合公告发(fā)布以(yǐ)来，“互换通”的各项准(zhǔn)备工作(zuò)进展顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动(dòng)。为(wèi)便(biàn)于“北(běi)向互换通”的顺利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结(jié)算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期(qī)可(kě)交(jiāo)易(yì)品(pǐn)种(zhǒng)为利率互换(huàn)产品，报价、交易及结算币种为人(rén)民币(bì)。

　　（二(èr)）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的境内投资者（即互换(huàn)通报(bào)价商）需与外汇交易(yì)中(zhōng)心签署(shǔ)报价商协(xié)议，并为上海清算(suàn)所利率互换集(jí)中清(qīng)算业务的清算会员(yuán)或该类会员的清算客户(hù)。

　　2.参与“北向互换通”的境外投(tóu)资者为符合人(rén)民银行要(yào)求并(bìng)完成内地银(yín)行间债(zhài)券市(shì)场准入备案的境(jìng)外机构(gòu)投资者，并经外汇交易中心开通“北(běi)向互换通(tōng)”交(jiāo)易(yì)权限(xiàn)。拟申(shēn)请开通“北向互换通”交易权(quán)限的境外投(tóu)资者需同时申请成为(wèi)场(chǎng)外结算(suàn)公司的(de)清算会(huì)员或该类会(huì)员的清算客(kè)户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交易中心与人民银行认可的境(jìng)外电子交易平台互联提供(gōng)交(jiāo)易(yì)服(fú)务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算公(gōng)司建立中央(yāng)对手方清(qīng)算机构互联互(hù)通，共同向(xiàng)境内外投资者提供(gōng)清(qīng)算、结算(suàn)服务(wù)。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期(qī)，全部境外(wài)投资者(zhě)通过“北(běi)向互换通”开展利率(lǜ)互换交易在轧差后的名义本金净额每日不(bù)超过人民币(bì)200亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额(é)度(dù)。

　　2.清算额(é)度：上海清(qīng)算所与场外结算公司针(zhēn)对双方清算所之间(jiān)的风险敞口建立(lì)“互(hù)换通”资源池。初(chū)期，上海(hǎi)清(qīng)算所与场外结算公司之间净头寸(cùn)对应的(de)“互换通”资源(yuán)池(chí)风险(xiǎn)敞口(kǒu)设定(dìng)上(shàng)限不超过人民币40亿元(yuán)，后续可根据市场(chǎng)情况适(shì)时调整额(é)度。

　　二、人民银(yín)行、香港证监会(huì)和香港(gǎng)金管(guǎn)局已就“如来佛祖最怕的一个人，如来佛祖的克星是谁互(hù)换通”涉及(jí)的跨境监管(guǎn)合作原(yuán)则和具体(tǐ)安排达(dá)成共识，并如来佛祖最怕的一个人，如来佛祖的克星是谁(bìng)签署了《关于内地(dì)-香港债券及衍生品市场相关(guān)事(shì)宜的谅解备忘录》。备忘录健全(quán)了(le)两地(dì)监管机构在债券及(jí)衍生品市(shì)场方面的(de)监管合作安排(pái)和(hé)联(lián)络协商机制，共同维护“互(hù)换(huàn)通”的正常运行(xíng)、金融市场稳定(dìng)和(hé)公平交易秩序。

　　三、外汇交易中(zhōng)心、上海清算(suàn)所(suǒ)和场外结算公司应当(dāng)依法履行“互换通”下的各项职(zhí)责，组织市(shì)场(chǎng)各方有序开展(zhǎn)“北(běi)向(xiàng)互换通”业务(wù)。清算会员应当(dāng)遵守相关监管规定及业务规则，加强(qiáng)内部控制，防范和控制(zhì)风险，做(zuò)好投资者教育和服务，切实维护投资者合(hé)法权(quán)益。投资(zī)者应当充分了解两(liǎng)地市场法律(lǜ)法规、业务规(guī)则和实践操作的差异，评估(gū)和控(kòng)制风险，理性(xìng)开展相关投资。

　　市场各方(fāng)应进一步做好准备工作，确保“北向互换通”顺(shùn)利启动。有兴(xīng)趣参与“北向互换通(tōng)”的投资者(zhě)可联系外汇交易中心、上海清算所(suǒ)、场(chǎng)外结算公司(sī)为参与做准备。

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