零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚哈巴狗是什么意思，哈基米是什么意思石股份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票的审(shěn)查(chá)反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本(běn)次发(fā)行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北(běi)京(jīng)天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实(shí)际(jì)出(chū)资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非(fēi)公开发(fā)行股票的上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)发行过程与认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未对募(mù)集资金哈巴狗是什么意思，哈基米是什么意思置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入(rù)项目(mù)的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册制背景下，继(jì)续保持(chí)强监(jiān)管、压(yā)实中介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北(běi)证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要(yào)等(děng)自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布的哈巴狗是什么意思，哈基米是什么意思(de)大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述(shù)转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司(sī)股份事项均属(shǔ)于规(guī)定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资(zī)银行业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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