近期交(jiāo)易商(shāng)协会的监(jiān)管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券(quàn)市场参(cān)与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设银行启动(dòng)自(zì)律调查，这是两天内(nèi)第二家被要求自律调查的大行。今年以来，交易(yì)商协会已对多家金融机构(gòu)启(qǐ)动自律调查，监管力度(dù)在持续加大。

　　多家金融机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行间市(shì)场(chǎng)交易商协(xié)会（下称(chēng)“交(jiāo)易商协(xié)会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门反馈(kuì)线索(suǒ)，依据《银行间债券市场自(zì)律处分规(guī)则(zé)》，交易商协(xié)会已对中国建(jiàn)设银行股份(fèn)有限公司(sī)债务融资(zī)工具承销业务涉(shè)嫌(xián)违规行(xíng)为开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年(nián)年(nián)报，去年建行(xíng)承销非金融(róng)企业债务融资工具744笔，为411家实(shí)体企业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头(tóu)部房地产企业债券融资需(xū)求，承(chéng)销房地产(chǎn)企业323.35亿元债务(wù)融资工具(jù)，房地产并(bìng)购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管力(lì)度在近(jìn)期持续加大。就在5月(yuè)9日，交易商协会官网发(fā)布信息，针对中国(guó)进出(chū)口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国(guó)民生银行承销业务涉嫌违规行为已开展自律调查(chá)。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州银(yín)行、江(jiāng)西银(yín)行、青岛银行和粤(yuè)财信(xìn)托共5家机构涉及债券(quàn)业务违规被点名。具(jù)体来说，交易商协会通过(guò)深入调(diào)查发现，大连银行等多家(jiā)机构存在债券代持交易等(děng)违规行为。其中，大(dà)连(lián)银行(xíng)通过(guò)做(zuò)市业务方(fāng)式(shì)，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代(dài)持利率债活跃券，且(qiě)规(guī)模较大(dà)；郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西银行和青岛银行(xíng)，内控执行不严或流于形式，未有效评(píng)估(gū)交易合理性，作为(wèi)中间方以(yǐ)现券买(mǎi)卖或做市等方式参与(yǔ)债券代持交易链条，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已(yǐ)被启(qǐ)动自律调查。相关(guān)公告称(chēng)，交易(yì)商协会(huì)在日常监(jiān)测工作中(zhōng)发现，工商银行主承销的多(duō)期债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具发行(xíng)定价严(yán)重偏离市场合(hé)理水平(píng)，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券市场自律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商(shāng)协会(huì)网站披露，近(jìn)期(qī)在查处四平市城市发展投资控股(gǔ)有(yǒu)限公司案件时，发现(xiàn)吉林(lín)银行、吉林亿(yì)联银(yín)行因(yīn)违规收取(qǔ)发行人大额财务资助，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间债券(quàn)市场自律管理(lǐ)规则，被交易商协会进行自律调查。一同被开展自律调查的还有光(guāng)大证券、富国资产(chǎn)管理(lǐ)（上海）有限公司(sī)两(liǎng)家金融机构。

　　交易商(shāng)协会监管处(chù)罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全ny是什么牌子中文名 ny是奢侈品牌吗年，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案(àn)件立案调查，开展自律调查和自律问询103次，作出各(gè)类自律(lǜ)处分99家（人）次(cì)，涉(shè)及(jí)35家发行(xíng)人和信用增进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名(míng)直接责任人。作出的处分中，警告(gào)及以上占比超过五成，15家机构被(bèi)暂停一定期(qī)限业务，12位责任人被认(rèn)定不适(shì)当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通(tōng)报的原因(yīn)包括低价包销(xiāo)多期债(zhài)务融(róng)资工具，影响了市场正常秩序(xù)；部分债务融资工具未按照发行文件约(yuē)定开展(zhǎn)余额(é)包(bāo)销，个别债务融(róng)资工具挤占了其他投资人的正常投标(biāo)，违背了公平公正原则，并(bìng)影响了发行(xíng)利率(lǜ)，对市场正常(cháng)秩序造成(chéng)了(le)一定不(bù)良影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债券市场参与机(jī)构(gòu)在从事相关(guān)业(yè)务过程中，务(wù)必(bì)牢固树立市场(chǎng)责任意识，严格遵(zūn)守相关(guān)监管规定和(hé)自律(lǜ)规则要求(qiú)，合规展(zhǎn)业，自觉维(wéi)护(hù)银行间债券市场运(yùn)行秩序(xù)。

　　交(jiāo)易(yì)商协会(huì)表示(shì)，做市商作为银行(xíng)间市(shì)场基石机(jī)构，承担着提(tí)高市场(chǎng)流(liú)动性、促进价格发现的重要作用，应切(qiè)实(shí)提(tí)升做市(shì)交(jiāo)易能力(lì)，加强内部(bù)控制和风险管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可以看到，近期交易(yì)商协会的监管处罚(fá)力度明显加大(dà)，虽(suī)然债(zhài)券市(shì)场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家周毅钦(qīn)对《国际金融报(bào)》记者表示，可以看到，银(yín)行(xíng)间交易(yì)商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自(zì)律惩戒向市场传递“零容忍(rěn)”的清(ny是什么牌子中文名 ny是奢侈品牌吗qīng)晰信(xìn)号，引导(dǎo)市场各(gè)类主体归位尽责，维护市场(chǎng)良好秩序。债券承销机(jī)构作(zuò)为债券市场的“看门人”，对(duì)于商业(yè)银行特别是国有(yǒu)大行(xíng)来说，也(yě)需(xū)要肩负起相应的公序责(zé)任(rèn)，切(qiè)实维护好行业的良性竞争(zhēng)生(shēng)态。

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