近期交易(yì)商协会的监(jiān)管处(chù)罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参(cān)与主体(tǐ)愈发(fā)丰富(fù)多(duō)元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会(huì)对建设银行(xíng)启(qǐ)动自(zì)律调查，这是(shì)两(liǎng)天(tiān)内第二家被要求自(zì)律调(diào)查的大行(xíng)。今年以来，交易商(shāng)协会已对多家(jiā)金融机构(gòu)启(qǐ)动自律(lǜ)调(diào)查，监管力度在持续(xù)加大。

　　多(duō)家金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市(s连云港灌南邮编号是多少hì)场交易(yì)商(shāng)协会（下称(chēng)“交易商(shāng)协会(huì)”）网站显示，基(jī)于监管部门(mén)反馈(kuì)线(xiàn)索，依(yī)据(jù)《银行间债券市场自律(lǜ)处分规(guī)则》，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会已对中国建设银行(x连云港灌南邮编号是多少íng)股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)债务融资工具(jù)承(chéng)销业务(wù)涉嫌违规行(xíng)为开展自(zì)律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建(jiàn)行承销(xiāo)非金(jīn)融企业债务融(róng)资工具744笔，为(wèi)411家(jiā)实体企(qǐ)业承销发行债(zhài)券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地产企业债券(quàn)融(róng)资需(xū)求，承销房地产企业323.35亿元债务融资(zī)工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管力度在近期持续加大(dà)。就(jiù)在5月9日，交易商(shāng)协会官网(wǎng)发布信息，针对中国进出口银行金融(róng)债券发行涉嫌违规(guī)行为，以及(jí)中(zhōng)国民生银行(xíng)承(chéng)销业务(wù)涉嫌违规行为已(yǐ)开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大(dà)连银行、郑(zhèng)州银(yín)行、江西银行、青岛银行(xíng)和粤(yuè)财信(xìn)托共5家机构涉及债券业务违(wéi)规被点名。具(jù)体(tǐ)来说(shuō)，交易商协会通过深入调查(chá)发现，大连银行等多家(jiā)机构存(cún)在债(zhài)券代持交(jiāo)易(yì)等违规行(xíng)为。其中，大连(lián)银(yín)行通过(guò)做市业务方式，每日滚动开展买卖方(fāng)向(xiàng)相反、清算速度不同的(de)现券交易(yì)，代持(chí)利率债活跃券(quàn)，且规(guī)模较大；郑州银行、江西银行(xíng)和(hé)青(qīng)岛银(yín)行，内控执(zhí)行不严(yán)或(huò)流(liú)于形(xíng)式，未有(yǒu)效评估交易(yì)合理性(xìng)，作(zuò)为中间方(fāng)以现券买(mǎi)卖或做市等方式参与债券(quàn)代(dài)持交易链(liàn)条，交易笔数和金额较(jiào)大(dà)。

　　今年(nián)4月，工(gōng)商银行已(yǐ)被启(qǐ)动(dòng)自律调(diào)查(chá)。相关公(gōng)告称，交(jiāo)易商协会在日(rì)常(cháng)监测工作(zuò)中(zhōng)发(fā)现(xiàn)，工商银行主(zhǔ)承销的(de)多期债务融资(zī)工具(jù)发(fā)行定价严重偏(piān)离市场(chǎng)合(hé)理水(shuǐ)平，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间债(zhài)券市(shì)场自(zì)律(lǜ)管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披露(lù)，近期在(zài)查处四平(píng)市城市发展投资(zī)控股有限公司案件时(shí)，发现(xiàn)吉林银(yín)行(xíng)、吉(jí)林亿联银行(xíng)因违规(guī)收取发(fā)行(xíng)人大(dà)额财务资(zī)助，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场自律管理规则，被交易商协会进(jìn)行自律调查。一同被开展自(zì)律调查的还有光大证券、富国(guó)资产管理（上海）有限公司(sī)两家金融(róng)机构。

　　交易商协会监(jiān)管处(chù)罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通报(bào)的(de)数据，2022年(nián)全年，连云港灌南邮编号是多少交易商(shāng)协会共(gòng)对68起涉嫌违(wéi)规案件(jiàn)立案调查，开展自律(lǜ)调查(chá)和自律(lǜ)问询103次，作出(chū)各类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发(fā)行(xíng)人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务(wù)所(suǒ)、1家律师(shī)事务所、2家其他(tā)类型机(jī)构和54名(míng)直接责(zé)任人。作出的处分中，警告及以(yǐ)上(shàng)占比超(chāo)过五成(chéng)，15家(jiā)机构被暂停一定期(qī)限业务，12位责任人被(bèi)认定(dìng)不适(shì)当人选。

　　梳理通报(bào)来(lái)看，被通报(bào)的原(yuán)因包括低价包销多期债务(wù)融资工具，影响了市场正(zhèng)常秩序；部分债务融资工具未(wèi)按照(zhào)发(fā)行(xíng)文(wén)件约定开展余额包销，个别债务融(róng)资工具挤占了其他投(tóu)资人的正常(cháng)投标，违背了公(gōng)平公正(zhèng)原则，并影响(xiǎng)了(le)发行利率，对(duì)市场正常秩序造成了一(yī)定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出(chū)，银(yín)行间债券市(shì)场参与机(jī)构在从事相关业务过程(chéng)中，务必(bì)牢固树立市场责任意(yì)识，严格(gé)遵守相关监管规(guī)定和自(zì)律规则要求(qiú)，合规展业，自(zì)觉维护银行间(jiān)债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交(jiāo)易商协(xié)会表(biǎo)示(shì)，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提(tí)高市场流动性(xìng)、促进(jìn)价(jià)格发(fā)现的重要作(zuò)用，应切实提(tí)升做(zuò)市交易能力，加强内(nèi)部(bù)控制和风险(xiǎn)管理，确保合(hé)规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的(de)监管处罚力度明显加(jiā)大，虽(suī)然债券市场(chǎng)参与主体愈发(fā)丰(fēng)富多元，市(shì)场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专家周毅(yì)钦对《国际金融报》记(jì)者表示，可以(yǐ)看(kàn)到，银行间交(jiāo)易商协会将继续贯(guàn)彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒(jiè)向市场(chǎng)传递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导市场各(gè)类主体(tǐ)归位尽责，维护(hù)市场良好秩序。债(zhài)券承销(xiāo)机构(gòu)作为债券市场的“看门人(rén)”，对(duì)于商业银(yín)行特别是国有大行来说，也(yě)需(xū)要肩负起相(xiāng)应的公序责任，切实维护好行业的良(liáng)性竞(jìng)争(zhēng)生(shēng)态。

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