直播短(duǎn)视频成为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及(jí)员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流(liú)，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒(méi)体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇(yù)四(sì)川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职业(yè)技(jì)能(néng)学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播(bō)会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机(jī)构(gòu)及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员不(bù)得违规(guī)从(cóng)事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或者(zhě)从事(shì)与所(suǒ)在(zài)机(jī)构或者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事情人把你拉黑了还有必要联系吗，婚外情拉黑是彻底分手吗员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进行推广(guǎng)的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账号数量也有不(bù)少，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公(gōng)司(sī)办理执业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问(wèn)题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合(hé)规(guī)问题(tí)也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据程序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提供关于(yú)证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具(jù)备(bèi)证券投资咨询(xún)从业资格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通(tōng)报(bào)，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人(rén)员通(tōng)过(guò)网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期(qī)投资(zī)、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对(duì)直播内容(róng)进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播(bō)中出(chū)现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电(diàn)视(shì)总局(jú)、文(wén)化(huà)和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融(róng)、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排(pái)查报送网络非(fēi)法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和(hé)人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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