昨日晚间(jiān)，证监(jiān)会就《证券期货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)

　　为规(guī)范证券期货市场(chǎn分数的导数公式口诀，分数的导数公式推导g)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)活动(dòng)，保护投资者合法权益，维护证券期(qī)货市场安(ān)全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意(yì)见。

　　据(jù)了解，近年来，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)向市(shì)场相关机构提供主机交易(yì)托管资源，为(wèi)行业提供信(xìn)息科技基础支撑服务，对于(yú)提(tí)升行业信息基(jī)础(chǔ)设施运(yùn)维水平(píng)，保障行(xíng)业信(xìn)息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证券期(qī)货(huò)市(shì)场的不断发展，主机(jī)交易托管资源分(fēn)配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一(yī)致(zhì)、安全保障能力有待提升等问题(tí)逐(zhú)渐凸(tū)显，为进一步规范证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)，促进证券(quàn)期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证监会(huì)起草(cǎo)《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一是全面(miàn)覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动的(de)具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证券(q分数的导数公式口诀，分数的导数公式推导uàn)期货交易所(suǒ)和证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构两部分，分(fēn)别提(tí)出完善的监管要求，并要(yào)求其他类型的(de)参与(yǔ)主(zhǔ)体参(cān)照执行(xíng)有(yǒu)关规定。

　　二是切实(shí)守住安全底(dǐ)线(xiàn)。安全运行是从(cóng)事主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关(guān)租(zū)用(yòng)活动的(de)基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主机(jī)交易托管资源的安全管(guǎn)理要求，明确了(le)证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)的(de)尽(jǐn)职调查(chá)和(hé)业务审批机(jī)制，从安全(quán)的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公(gōng)平(píng)合(hé)理。《管理规(guī)定(dìng)》将(jiāng)公平合理原则，体现在(zài)证券期货交易所和证券期货经营机构(gòu)从事主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活动的(de)各个(gè)环节(jié)，同时也充分注(zhù)重(zhòng)有关规定落(luò)地过程中(zhōng)的可操作性，切实提升市场主体的(de)获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对(duì)证(zhèng)券期货行业主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动提(tí)出(chū)了(le)要求。

　　具体来看，首先是总则明确(què)立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)的(de)基本原则以(yǐ)及(jí)监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设(shè)施等资源(yuán)，部署(shǔ)在(zài)相关资源的信息系统(tǒng)可(kě)以(yǐ)连接证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证券(quàn)期货交易(yì)所要求。明确了证(zhèng)券期货(huò)交易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务有关要求。主要包(bāo)括：要(yào)求证券期货交易所实施专区管理(lǐ)，统(tǒng)一专区(qū)交(jiāo)易时延，建设运维(wéi)要求不得(dé)低于《证券期(qī)货业信息系统托管(guǎn)基本要求》中三级(jí)系统的受托方要(yào)求；从资(zī)源保障、资源分配(pèi)、服务申请、服(fú)务协议、收费要(yào)求、服(fú)务退出与资源再分配等(děng)方面保(bǎo)障证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供有关服务(wù)的(de)公平合理；加强风险防控(kòng)，证券期(qī)货交易所需(xū)建立健全监控指标(biāo)及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交易(yì)所提供主机交易(yì)托(tuō)管服务的，应(yīng)当(dāng)将主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)和其他主机托管资源进行区(qū)分，对主机交易托管(guǎn)资源实施专(zhuān)区管(guǎn)理(lǐ)，并确保(bǎo)相关专区到核(hé)心交易系(xì)统通信前(qián)端的通信时延保持(chí)一致。

　　再(zài)次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明(míng)确了(le)证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源有关要求。具(jù)体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源的一般要(yào)求作出规定。从能力评估(gū)、治(zhì)理架构、尽(jǐn)职(zhí)调查(chá)等方面确保证(zhèng)券期货经(jīng)营机构能够保(bǎo)障客户设施的安全(quán)运行。明(míng)确(què)证券期(qī)货经营(yíng)机构对(duì)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源部署客(kè)户提供的软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施（以(yǐ)下简(jiǎn)称证券期货经营机(jī)构部署(shǔ)客(kè)户设(shè)施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客户需求等(děng)方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身(shēn)能力可以保障客(kè)户软件或(huò)硬件设(shè)施的安全运行，并将不同(tóng)客(kè)户(hù)的信息(xī)系统(tǒng)、客户与(yǔ)经营机(jī)构(gòu)的信息系统进(jìn)行有效隔离(lí)。

　　最后(hòu)是监督(dū)管理。明确证券期货交易所的监管(guǎn)报告义务，规定中国证监会及(jí)其(qí)派出机构(gòu)结(jié)合(hé)法定职责，对证券期货交易所及证券期货经营机(jī)构(gòu)实施现场(chǎng)检查和非现(xiàn)场(chǎng)检(jiǎn)查(chá)，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证(zhèng)券(quàn)期货交易所违反本规定(dìng)，或者在(zài)监管(guǎn)工(gōng)作(zuò)中不(bù)履行职责，或者不履行本规定有关报告义务的，中国证监会可以(yǐ)对证券期货交(jiāo)易所采取(qǔ)监管(guǎn)谈(tán)话、出具(jù)警示函、责令(lìng)限期改(gǎi)正等行政监管措施(shī)，对有关高级管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等(děng)行政处分，并责令(lìng)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)对(duì)其他责(zé)任人给予纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本规定，中国证(zhèng)监会(huì)及其(qí)派出(chū)机构可以依照(zhào)《证券期货业(yè)网络和信息安全(quán)管理办法》有关(guān)规定，对(duì)有关机构(gòu)和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正在接受中央纪委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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