科创板(bǎn)首批退(tuì)市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告称，其收到(dào)证监会下发(fā)的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上市的(de)事先告知(zhī)书，两家公司的(de)股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上(shàng)海金融法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、康达律(lǜ)师(shī)事务所均在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的(de)问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科创板上(shàng)市委审(shěn)议同(tóng)意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和验收单(dān)据入(rù)账(zhàng)、安排资(zī)金回款、提前(qián)确(què)认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外(wài)担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未(wèi)按(àn)规定披(pī)露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通(tōng)过前述财务(wù)造假方(fāng)式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在(zài)未(wèi)按规(guī)定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负(fù)责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如(rú)实披露关(guān)联交易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易盛及其(qí)全资子(zi)公司浙菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗，菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存(cún)在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集(jí)资金金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实计(jì)算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事(shì)会(huì)秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户(hù)，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家公司(sī)也(yě)进入到停牌及(jí)被(bèi)终(zhōng)止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及(jí)《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上(shàng)交所下发的拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知书(shū)后，两家公司可(kě)以(yǐ)根(gēn)据规定申请听证，提出(chū)陈(chén)述和(hé)申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员(yuán)会(huì)就(jiù)是否终止公司股票上(shàng)市事宜(yí)进行审议(yì)，并根据(jù)上(shàng)市委员会(huì)的审核意见作出(chū)是否终止公(gōng)司股票上市的(de)决定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自交易所公告(gào)对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下(xià)一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标识，退市(shì)整理(lǐ)期(qī)的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退(tuì)市(shì)整理期届满后(hòu)5个交易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名(míng)投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗，菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗，其(qí)将依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的(de)是，在投资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达易盛及(jí)实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布公告(gào)称，因在执行泽(zé)达易盛(shèng)首次公开(kāi)发行股(gǔ)票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心公(gōng)告称，关(guān)注到上海金(jīn)融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续(xù)受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律法规公开(kāi)征集(jí)并接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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