昨(zuó)日晚间，证(zhèng)监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管活动，保护(hù)投(tóu)资者合法权益，维护证券期(qī)货市(shì)场安全平稳运(yùn)行(xíng)，证监会起草了(le)《证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托(tuō)管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日(rì)向社(shè)会(huì)公开征求意(yì)见。

　　但(dàn)随着证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场的不断发(fā)展，主机(jī)交易托(tuō)管资源分配不尽合(hé)理、线路时延(yán)不尽一致、安全保障能(néng)力(lì)有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动(dòng)，促进证券期(qī)货市场的(de)平稳(wěn)健康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思(sī)路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主(zhǔ)体(tǐ)。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管相关(guān)主体分(fēn)为(wèi)证券期货交易所和证券(quàn)期货经营(yíng)机构两部分(fēn)，分(fēn)别提出(chū)完善的监管要求(qiú)，并要求其他类型(xíng)的参(cān)与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规(guī)定了主机交易(yì)托管资(zī)源的安全管理要(yào)求，明确(què)了(le)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构的(de)尽职(zhí)调查和业务审批机(jī)制(zhì)，从安全(quán)的角度作出(chū)全(quán)面(miàn)规定。

　　三是(shì)促(cù)进(jìn)服务公平合理。《管(guǎn)理规(guī)定》将公平(píng)合理原则，体现在(zài)证券期货交易所和证券期货经营机构从(cóng)事主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)的各个环节，同时也充(chōng)分注重有关(guān)规定落地过程中的可(kě)操作性，切实提(tí)升市场(chǎng)主体(tǐ)的获得感。

　　从(cóng)主要(yào)内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券(quàn)期(qī)货行业主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先(xiān)是总(zǒng)则(zé)明确立法宗旨、适(shì)用范围(wéi)，从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的基本(běn)原(yuán)则(zé)以(yǐ)及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所提供(gōng)的机房(fáng)机柜、通(tōng)信网络、软(ruǎn)件或(huò)硬件(jiàn)设施(shī)等资源，部署在(zài)相关资源的信息系统(tǒng)可以连接(jiē)证券期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是证(zhèng)券期货交易所要求(qiú)。明确(què)了(le)证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管理，统(tǒng)一(yī)专区交易时延，建设运维要(yào)求不得低于《证券(quàn)期(qī)货业信息系统托管基本要求(qiú)》中(zhōng)三级系统的受(shòu)托(tuō)方要求；从资源保障、资源分配(pèi)、服务(wù)申请、服务协议、收费(fèi)要求、服(fú)务退(tuì)出与资(zī)源再分配等方面保障(zhàng)证券(quàn)期货(huò)交易所提(tí)供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货(huò)交易所需建立健全(quán)监控(kòng)指(zhǐ)标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交易所提供主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务的，应(yīng)当将主(zhǔ)机交易托管资源和(hé)其(qí)他主机托管资源进(jìn)行区(qū)分(fēn)，对主机交易(yì)托管资源实施专区管理，并确(què)保相关(guān)专区到核心(xīn)交易系统通信前(qián)端的通信时延(yán)保持一(yī)致。

　　再次是证(zhèng)券期货(huò)经营机构要求。明确了证券期(qī)货经营机(jī)构租用主机交易托管资源有关要(yào)求。具(jù)体(tǐ)来看，从安全保障方面，对(duì)证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资源的(de)一般要求作出规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职调(diào)查等(děng)方面(miàn)确保证(zhèng)券期货经营机构能(néng)够(gòu)保(bǎo)障客户设施(shī)的(de)安全运行。明(míng)确证券期(qī)货经营机构对证券期货交(jiāo)易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源部署客户提供的软件或(huò)硬件设(shè)施（以下(xià)简称证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构部署客户设施(shī)）的，应(yīng)当从人(rén)员保障、资金投(tóu)入(rù)、客户(hù)需求(qiú)等(děng)方面充分评估(gū)，审慎选择(zé)服(fú)务客户，确(què)保自身能力可以保障客户软(ruǎn)件或(huò)硬件设施的安全运行，并(bìng)将不同客户的(de)信息(xī)系统、客户与(yǔ)经营(yíng)机构的(de)信息系统(tǒng)进行有效(xiào)隔离。

　　最后是(shì)监督管理(lǐ)。明确(què)证券期(qī)货交易所的监管报告义务，规定中国证监会(huì)及(jí)其派(pài)出机构结(jié)合法(fǎ)定职(zhí)责，对证券期货交易所(suǒ)及证券期货经营机构实施现场检查(chá)和非现场检查，并规(guī)定(dìng)相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券(quàn)期货交易所违(wéi)反本规定，或者在(zài)监管(guǎn)工作中不履行(xíng)职责(zé)，或(huò)者不履行本规定有关(guān)报(bào)告义务(wù)的，中国证监会可以对证券期货交易所采取(qǔ)监管谈(tán)话、出具(jù)警示函、责令限期改(gǎi)正等行(xíng)政(zhèng)监管措(cuò)施(shī)，对有关高级管理人员给(gěi)予警(jǐng)告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证(zhèng)菜鸟没有扫码出库直接拿走有什么影响手机上怎么搞券期货交易(yì)所(suǒ)对其他责任人给(gěi)予纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本规定，中国证监会及其(qí)派(pài)出机构可以(yǐ)依(yī)照《证券期货(huò)业网络和(hé)信息安(ā菜鸟没有扫码出库直接拿走有什么影响手机上怎么搞n)全管理(lǐ)办法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员采取行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘(liú)逖接受监察调查

　　据(jù)昨(zuó)日中央纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪检监察(chá)组、浙江(jiāng)省(shěng)纪(jì)委监(jiān)委消息，上海证券交易所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前(qián)正在接(jiē)受(shòu)中央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组和浙江(jiāng)省台州市监委(wěi)监察调查。

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