零容忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公(gōng)告(gào)称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会(huì)调敬请届时光临是什么意思，万望届时光临是什么意思查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北(běi)敬请届时光临是什么意思，万望届时光临是什么意思证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对(duì)本次发行对(duì)象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象(xiàng)之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对(duì)象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集资(zī)金(jīn)置(zhì)换预(yù)投资(zī)金事项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金(jīn)投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充(chōng)分(fēn)关注募投(tóu)项目流动资金(jīn)的用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的(de)保荐代表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督(dū)导期(qī)的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警(jǐng)告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记(jì)者(zhě)查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北(běi)证券立案调查并处以(yǐ)三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层在(zài)全面(miàn)注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证(zhèng)券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2敬请届时光临是什么意思，万望届时光临是什么意思月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监(jiān)会立案调查期(qī)间，公(gōng)司大股(gǔ)东不(bù)得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持公(gōng)司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林(lín)信托(tuō)不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单(dān)尘埃落地(dì)，东北(běi)证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新(xīn)一季(jì)报(bào)显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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