金融界4月(yuè)21日(rì)消息 证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关(guān)部(bù)门负责(zé)人表示(shì)，欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何推动对(duì)上述发(fā)行(xíng)人(rén)、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责(zé)任人员(yuán)等相关责任主体进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财一氧化碳密度比空气大还是小 一氧化碳密度小于空气吗务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务(wù)院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人(rén)及(jí)相关控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的(de)行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会(huì)依(yī)法向(xiàng)泽(zé)达(dá)易盛（天津）科技股份(fèn)有限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信(xìn)息存储(chǔ)技(jì)术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关责任人员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法及(jí)时移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时有效地(dì)追究违规上市(shì)公司及其相关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责任是资本市场法律责任体系的重要(yào)组成部分，是对违(wéi)法行(xíng)为进行立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资(zī)本市(shì)场违法违规(guī)成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我会(huì)将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资者权(quán)利救济(jì)渠(qú)道，维护投(tóu)资者合法权益，督(dū)促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销服(fú)务的证券公司、出(chū)具审计报告的(de)或(huò)者法律意见书(shū)的(de)证券(quàn)服务机构等(děng)违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意(yì)参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力(lì)等(děng)因(yīn)素(sù)，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业行为付出(chū)代价(jià)。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构(gòu)的责(zé)任(rèn)人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保(bǎo)障证券服务(wù)质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等案件中发(fā)现相关中介机构(gòu)责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列(liè)投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的(de一氧化碳密度比空气大还是小 一氧化碳密度小于空气吗)适用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力(lì)等因素(sù)，目标都是有效保护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽(zé)达(dá)易(yì)盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者(zhě)服(fú)务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金(jīn)融法院受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并(bìng)转换(huàn)特(tè)别代(dài)表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入(rù)、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达(dá)易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司(sī)作(zuò)为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首(shǒu)次公(gōng)开发行股票(piào)的(de)保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿事(shì)宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元设立先(xiān)行赔付(fù)专项基金(jīn)（上述(shù)金(jīn)额为(wèi)公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付(fù)适格投资者(zhě)的投资(zī)损失(shī)。先行赔付可(kě)以高效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积极(jí)参(cān)与先行(xíng)赔付(fù)程序(xù)直(zhí)接获赔，以维护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司披露的公告中提(tí)出向证监(jiān)会提(tí)交(jiāo)证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)是指国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位(wèi)或(huò)者个(gè)人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事(shì)人履行承(chéng)诺后国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确(què)规定了当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)的(de)基本(běn)流程(chéng)、适(shì)用范围、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度实施(shī)办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数(shù)额(é)的(de)确(què)定(dìng)需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处(chù)以罚(fá)款(kuǎn)和(hé)没收违法所得的金额(é)，以及(jí)投资者(zhě)因当事(shì)人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常(cháng)高于罚(fá)没(méi)款数额，且可用于赔(péi)偿(cháng)投资者损(sǔn)失(shī)，在证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事(shì)人承诺制度可以(yǐ)一并解(jiě)决案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提(tí)高执法效能(néng)，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民事追责(zé)相(xiāng)统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司(sī)向我(wǒ)会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施(shī)规定》等(děng)规定，依法依规决定(dìng)是否(fǒu)受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员，下(xià)一步将如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京(jīng)市康达律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据其在(zài)相关执业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其主动(dòng)先(xiān)行(xíng)赔(péi)付(fù)以及申请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行(xíng)下一步(bù)处理。需要指出的(de)是(shì)，我们将关(guān)注(zhù)相关中介机构(gòu)有关责任(rèn)人(rén)员在(zài)上述(shù)案件中的执业行为，如(rú)果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人员存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守法律法规(guī)和职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自觉营造(zào)和(hé)维护风清气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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