科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书(shū)》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其(qí)收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛、林(lín)应(yīng)等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上市委审议(yì)同(tóng)意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构(gòu)销售(shòu)合(hé)同、伪(wěi)造物(wù)流单据和验收单据入账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提(tí)前确认(rèn)收入等方式(shì)虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年(nián最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌，最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌的歌词)利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截(jié)至招(zhāo)股说明书签署日，未(wèi)按规(guī)定披露对(duì)外担(dān)保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通过前述财务造假方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增(zēng)最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌，最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌的歌词利润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告记(jì)载(zài)的(de)利润总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储责令改(gǎi)正，给予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，其于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露关(guān)联交(jiāo)易、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zh最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌，最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌的歌词ù)的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募(mù)集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被(bèi)罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会最终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董事(shì)长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副(fù)总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被采(cǎi)取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大跌(diē)的行情下(xià)，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告(gào)称(chēng)，公司触(chù)及《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施(shī)重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市(shì)告(gào)知(zhī)书后，两(liǎng)家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市事(shì)宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上市委员会(huì)的审核意见(jiàn)作出是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相(xiāng)关公司股票(piào)复(fù)牌并进入退市(shì)整理期(qī)，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股(gǔ)票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者(zhě)同时(shí)申请适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审理案(àn)件。上海金融(róng)法院称，其(qí)将依(yī)法审查(chá)，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达易盛及(jí)实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代(dài)（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾(céng)发布(bù)公告称(chēng)，因在(zài)执行(xíng)泽达(dá)易盛首次(cì)公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注(zhù)到(dào)上海金(jīn)融法院收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创板首(shǒu)批被中国(guó)证监会立案调(diào)查(chá)公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公(gōng)开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)。

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