零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公(gōng)司(sī)收(shōu)到(dào)中(zhōng)国(guó)证监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及持续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的审查(chá)反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金(jīn)来源(yuán)及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行(xíng)对象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实际(jì)出资与其(qí)承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发行过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续(xù)督导期间未对(duì)募集资金(jīn)置换预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核(hé)查(chá)，未充分 核(hé)查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的(de)用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责(zé)令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续(xù)督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年(nián)入职(zhí)了中(zhōng)德(dé)证券(quàn)。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的老师上课说脏话犯法吗，老师上课骂脏话违法吗仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按(àn)市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太(tài)集团“清(qīng)仓式(s老师上课说脏话犯法吗，老师上课骂脏话违法吗hì)”股权转让一事，至今仍老师上课说脏话犯法吗，老师上课骂脏话违法吗未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，东北证券在(zài)被中国证监会立案调(diào)查期(qī)间，公司(sī)大股东(dōng)不得减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均属于规定(dìng)不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的(de)主要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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