金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺(qī)诈发(fā)行案件答记者问。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严(yán)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民(mín)事、刑美人刑是什么，古代刑法美人计是什么意思事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其责(zé)任人员(yuán)等相关责任主体进(jìn)行(xíng)立体化追责？ 美人刑是什么，古代刑法美人计是什么意思>

　　答(dá)：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关(guān)控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在(zài)上述两(liǎng)案的行政(zhèng)责(zé)任方面，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技股份(fèn)有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任(rèn)人(rén)作出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事(shì)追责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易(yì)所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格投(tóu)资者及时有效地(dì)追究违规上市(shì)公司及其相关中介机构等(děng)责(zé)任主体的民(mín)事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要(yào)组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的(de)重(zhòng)要(yào)一环，也是提(tí)高资本市(shì)场违法违规成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服(fú)务(wù)的证券公司(sī)、出具审(shěn)计报(bào)告的或者(zhě)法律意见书的证券服务机构等(děng)违规(guī)主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参(cān)与(yǔ)造假，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移(yí)送司法机关(guān)处理；如(rú)果相关中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过(guò)责相当的法治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能(néng)力等因(yīn)素，依法妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机构(gòu)从业(yè)人员的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力(lì)、合(hé)规风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件(jiàn)中发现相关中(zhōng)介(jiè)机构责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规(guī)定了包括(kuò)协(xié)商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令(lìng)回(huí)购、行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度(dù)。这些制度各有优势，对于(yú)个案中采用何种方(fāng)式，需(xū)综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度(dù)的适(shì)用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金(jīn)融法院已经收(shōu)到泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心发布公告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者的(de)合(hé)法权益可(kě)以在诉讼程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司(sī)作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次(cì)公开发行(xíng)股票的(de)保荐机构和主承销商(shāng)，与其(qí)他中(zhōng)介机构正在主动(dòng)筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设(shè)立(lì)先行赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述(shù)金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最(zuì)终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进(jìn)行(xíng)调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔(péi)付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积(jī)极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司(sī)披(pī)露的公告中提(tí)出向证(zhèng)监会提交证券期(qī)货行政执法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制度是(shì)指国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位(wèi)或者(zhě)个人(rén)进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿(cháng)有关投(tóu)资者损失(shī)、消除损害或者不良影(yǐng)响并(bìng)经国(guó)务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人(rén)承诺制度的基本流(liú)程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依(yī)法(fǎ)可(kě)能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得的金额，以(yǐ)及投资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数(shù)额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精(jīng)准打击(jī)，也可以有效(xiào)便(biàn)捷(jié)地补(bǔ)偿(cháng)投资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度可(kě)以(yǐ)一并解(jiě)决案(àn)件相关的(de)行(xíng)政处(chù)理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效(xiào)能(néng)，达(dá)到行政追责与民事(shì)追(zhuī)责相(xiāng)统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券股份有限公司向我会(huì)提交当(dāng)事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构及(jí)其责(zé)任人员，下一步(bù)将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会(huì)计师事(shì)务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师(shī)事务所等中介机(jī)构启动(dòng)了(le)相关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执(zhí)业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合(hé)其主动先(xiān)行赔(péi)付以及申(shēn)请证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步(bù)处(chù)理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们(men)将关注相关中介(jiè)机构有关责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场(chǎng)高质量(liàng)发美人刑是什么，古代刑法美人计是什么意思展的重要力量，中介(jiè)机(jī)构及其从业人员应当严(yán)格遵守法律(lǜ)法规和(hé)职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文(wén)化和行(xíng)业(yè)文(wén)化(huà)，珍(zhēn)视行(xíng)业声(shēng)誉。

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