直播短视频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员(yuán)工(gōng)任职期间实名(míng)通过(guò)抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局主动买单的女孩的性格，主动买单的女孩子是什么样的人(jú)开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独立性的职务或(huò)者(zhě)从事与所在机构或者投资者(zhě)合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示(shì)函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人(rén)员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下热(rè)衷于通过(guò)短视频平台(tái)进(jìn)行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号(hào)在(zà主动买单的女孩的性格，主动买单的女孩子是什么样的人i)视频平台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数(shù)量(liàng)也有不少，其(qí)中部(bù)分账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数(shù)字科(kē)技有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)办(bàn)理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚(fá)单。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业(yè)资格(gé)及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入(rù)近(j主动买单的女孩的性格，主动买单的女孩子是什么样的人ìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构(gòu)监管情况通(tōng)报(bào)，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员通过(guò)网络(luò)直播(bō)等形式(shì)发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合法合(hé)规(guī)、研究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资(zī)、价值投资(zī)和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播(bō)进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避免产生不(bù)良(liáng)影响；直播中出(chū)现违规情况(kuàng)的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公(gōng)司下(xià)发关于排(pái)查报送(sòng)网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信息(xī)的(de)通(tōng)知，要求排查填报(bào)证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构和人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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