科创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发(fā)布(bù)公告(gào)称(chēng)，其收到证监(jiān)会(huì)下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发(fā)拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的事先告知书，两家公司(sī)的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议(yì)同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单(dān)据(jù)入账、安排资(zī)金回款、提前确认收(shōu)入(rù)等方式虚(xū)增营业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年末对外(wài)担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书(shū)签署日，未(wèi)按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前述(shù)财务造假方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保的(de)问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披(pī)露关联(lián)交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对于(yú)欺诈(zhà)发(fā)行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事(shì)实计(jì)算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林(lín)应处(chù)以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)均(jūn)有不同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户(hù)均持股(gǔ)市(shì)值(zhí)14.62万2020双十一狂欢夜节目单，2020双十一狂欢夜节目单元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户(hù)，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公司也(yě)进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大违(wéi)法行为(wèi)，将被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的事(shì)先告知书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据规定申请听证，提(tí)出陈(chén)述和申辩。交易所由(yóu)上市委员(yuán)会就是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据上市(shì)委员(yuán)会的审(shěn)核意见作出是(shì)否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自(zì)交(jiāo)易所(suǒ)公告对股票作出(chū)终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期(qī)的交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易(yì)所将在退(tuì)市整理期届满后5个(gè)交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微发(fā)布(bù)消息(xī)显示，其已于当日收(shōu)到12名投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申(shēn)请(qǐng)。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案(àn)件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及实控(kòng)人(rén)、董监高等，中介机构东2020双十一狂欢夜节目单，2020双十一狂欢夜节目单(dōng)兴证券及(jí)两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务(wù)所也(yě)均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)项目(mù)中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会(huì)立案调查(chá)公司，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公(gōng)司(sī)构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规(guī)公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别(bié)授权，申(shēn)请参加普通代(dài)表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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