金融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关(guān)部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部(bù)门负(fù)责(zé)燃气换金属管是骗局吗，燃气需要换金属管吗人(rén)表示，欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违法活动(dòng)的(de)意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件(jiàn)，社会(huì)影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何推动对(duì)上述发行人(rén)、控股股东、实(shí)际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人(rén)员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落(luò)实(shí)党中(zhōng)央国(guó)务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及(jí)相(xiāng)关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责(zé)任方面，我(wǒ燃气换金属管是骗局吗，燃气需要换金属管吗)会(huì)依(yī)法向泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责(zé)任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并对部(bù)分责任人员(yuán)采取证券市场(chǎng)禁入(rù)措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持(chí)适格(gé)投资者(zhě)及时有(yǒu)效地追究违(wéi)规上(shàng)市公司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构等责任主体的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事责任是资本市场(chǎng)法律(lǜ)责(zé)任体系(xì)的重要组(zǔ)成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追(zhuī)责的重要一环(huán)，也是提高(gāo)资本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)违规成本的(de)重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资(zī)者(zhě)权(quán)利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归(guī)位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市(shì)公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的证券公(gōng)司、出具(jù)审计报(bào)告(gào)的或者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务(wù)机(jī)构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机(jī)构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未勤勉(miǎn)尽责的(de)执业行(xíng)为付出代价。

　　四是(shì)关(guān)于(yú)中介机构(gòu)的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务质量的(de)重要因素。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)案件中发现相关中介机构(gòu)责任人员存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投(tóu)资者合法权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)等一(yī)系列(liè)投资者赔偿救(jiù)济(jì)制(zhì)度。这些制度(dù)各(gè)有优势，对于个案(àn)中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔(péi)付责任(rèn)主体的意(yì)愿和能力(lì)等因(yīn)素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn燃气换金属管是骗局吗，燃气需要换金属管吗)慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公(gōng)告(gào)，表示密(mì)切(qiè)关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权(quán)益(yì)可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请首次公开发行股票(piào)的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同出资(zī)10亿元设(shè)立(lì)先(xiān)行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额为公(gōng)司(sī)初步估算结果，基金规(guī)模将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案(àn)的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适(shì)格投(tóu)资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接(jiē)获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限公司披(pī)露(lù)的公告中提(tí)出向证监会提交证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增(zēng)了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称当事人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期(qī)货(huò)违法的(de)单位或者(zhě)个人进(jìn)行调查(chá)期(qī)间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害(hài)或者不(bù)良影(yǐng)响并经国务院证券(quàn)监督(dū)管理机(jī)构认(rèn)可(kě)，当事(shì)人履行承诺后(hòu)国务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督管理机构终止案件调查的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关法律法规(guī)明(míng)确规定了当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度(dù)的(de)基本流程、适(shì)用范围、监督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数(shù)额的确定需要(yào)综合考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)可(kě)能获(huò)得的收(shōu)益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依(yī)法(fǎ)可能被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法所得的(de)金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿(cháng)投(tóu)资(zī)者(zhě)损失，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可以一并解(jiě)决案(àn)件相关的行政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题(tí)，有效提高执法效(xiào)能，达到(dào)行政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当事(shì)人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会(huì)将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构及其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会计师(shī)事务所、北(běi)京市康达律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机(jī)构启动了(le)相关调查(chá)工作，后续将根(gēn)据(jù)其在相关执业(yè)行为中的(de)勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一(yī)步(bù)处理。需要指出的是，我们将关(guān)注相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构有关(guān)责(zé)任人员(yuán)在(zài)上述(shù)案件(jiàn)中的执业(yè)行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规(guī)予以严(yán)处(chù)。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的(de)重要力量(liàng)，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其从业(yè)人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道(dào)德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞(jìng)争，自觉营造和(hé)维护风清气正的(de)企业文(wén)化和行(xíng)业(yè)文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉(yù)。

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