直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部任职期间(jiān)，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构及其工作人(rén)员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独(dú)立性的职务或者从事与所在机构或(huò)者(zhě)投资者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警示函的(de)行政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部也被出具(jù)警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部(bù)合(hé)规管理(lǐ)不(bù)到位(wèi)，未严格规范从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频(pín)平台(tái)进行推广(guǎng)的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已有一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(rénname是什么意思 name是姓还是名g)为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管(guǎn)点名(míng)的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊name是什么意思 name是姓还是名(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券数据(jù)程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证券市(shì)场的(de)分析、预(yù)测或建议行为。name是什么意思 name是姓还是名p>

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并(bìng)出(chū)售投(tóu)资服(fú)务，但(dàn)其未取得(dé)从事证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不(bù)具备证券投(tóu)资(zī)咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提(tí)出监(jiān)管要求。证券公司工作人(rén)员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息(xī)来源合(hé)法合(hé)规、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和理性投资(zī)的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司(sī)工作人员(yuán)直(zhí)播(bō)展业的(de)管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直播(bō)进行监测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时(shí)处理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业(yè)水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要(yào)求排(pái)查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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