科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被(bèi)实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票(piào)自(zì)4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴证券及两名(míng)保代(dài)、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行(xíng)的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单(dān)据和验收单据入账、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提前确(què)认(rèn)收入(rù)等方(fāng)式(shì)虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半(bàn)年(nián)末对(duì)外(wài)担保余(yú)额(é)分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日(rì)，未按规定披露对(duì)外担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续(xù)通过前述(shù)财务造假方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存(cún)在(zài)未按规定披露(lù)对外(wài)担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对(duì)紫晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市场(chǎng)禁入(rù)措施，其(qí)他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚(xū)假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚(xū)假业(yè)务，2020年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在(zài)虚(xū)增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于(yú)欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采(cǎi)取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌(diē)的行情下，两家(jiā)公(gōng)司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据规(guī)定申请听证，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会(huì)就是否终止公(gōng)司(sī)股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据(jù)上(shàng)市委员会的(de)审核意见(jiàn)作出是(shì)否(fǒu)终止公(gōng)司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易(yì)日(rì)届满的下一交易日(rì)起，相关公司(sī)股(gǔ)票(piào)复牌并进(jìn)入退市整理期(qī)，并在(zài)股票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票(piào)最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者(zhě)提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽达易(yì)盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名(míng)保代(dài)（胡晓哈巴狗是什么意思，哈基米是什么意思莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所也(yě)均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票并(bìng)在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务(wù)中心公(gōng)告哈巴狗是什么意思，哈基米是什么意思称，关(guān)注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科创板首(shǒu)批被中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人(rén)诉讼权利登记公告(gào)，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。

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