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　　在“扶优限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下，私(sī)募基金行(xíng)业监(jiān)管趋(qū)严(yán)，近日又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会网站披露(lù)了一(yī)则纪律处(chù)分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化(huà)运(yùn)营(yíng)原则。其(qí)一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与上海阿(ā)杏(xìng)达成《业务合(hé)作协议》，由债(zhài)券发行人(rén)关联方(fāng)出资(zī)认购上(shàng)海阿杏产品份额(é)，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”最终(zhōng)投向(xiàng)指(zhǐ)定(dìng)债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定由(yóu)指定第(dì)三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私(sī)募基金管理人专业化(huà)运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映(yìng)雪投资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪）在管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实(shí)投资(zī)者适当性管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金的投资者(zhě)王某的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗位员工存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控(kòng)负责人，应当(dāng)对发生在(zài)各自(zì)任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六个月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对(duì)雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基(jī)金业务(wù)活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和(hé)风险承担能力进行评(píng)估(gū)、未(wèi)按照合(hé)同约定如实向投资者披露(lù)可能(néng)影响投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益的重大信(xìn)息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第(dì)三十(shí)三(sān)条规定，决(jué)定(dìng)对其采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的是，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还有一家关联(lián)公司为(wèi)深(shēn)圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在(zài)香(xiāng)港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的(de)跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投(tóu)资(zī)人(rén)寻(xún)找海外长期(qī)稳定(dìng)资产的投资(zī)和(hé)并购(gòu)机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略(lüè)是通过(guò)追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等(děng)宏观经(jīng)济和估(gū)值指标，以分析(xī)并提取(自旋量子数计算公式各符号含义，自旋量子数如何计算qǔ)经济周(zhōu)期中的趋势性行业(yè)和事件以(yǐ)最大化(huà)投资上行收(shōu)益(yì)，同时引入非(fēi)公开市(shì)场(chǎng)投资中的个(gè)体性估(gū)值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网的新闻动态(tài)便(biàn)停(tíng)止更新。

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