金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件(jiàn)，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机构，如(rú)何推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责任主(zhǔ)体进行立(lì)体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈(zhà)发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对于(yú)证券发行人及相关(guān)控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的(de)行(xíng)政责任方(fāng)面，我(wǒ)会依(yī)法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处(chù)罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责(zé)任(rèn)人(rén)员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与公安机(jī)关(guān)的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人依法及时(shí)移送(sòng)公安机关处理，推动案(àn)件刑事(shì)追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时(shí)有效地(dì)追究违(wéi)规上市公司(sī)及其相(xiāng)关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事(shì)责任是资(zī)本(běn)市场法律责任(rèn)体(tǐ)系(xì)的(de)重要组成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行立体式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也(yě)是提高(gāo)资本市场违法违(wéi)规成本的(de)重要举措。我会(huì)将(jiāng)进(jìn)一(yī)步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益(yì)，督促(cù)市(shì)场参(cān)与各方归(guī)位尽责，形成资(zī)本市(shì)场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审(shěn)计(jì)报告的(de)或者法律(lǜ)意见书的(de)证券服务机构等违(wéi)规主体实(shí)施精准打击。如(rú)果(guǒ)相关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责(zé)的(de)情形，我会(huì)将按照(zhào)过责相当的法治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情(qíng)况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失(shī)意(yì)愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是关于(yú)中介机(jī)构(gòu)的责任人员。证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)从(cóng)业人员的道(dào)德(dé)水准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务(wù)质量的(de)重要因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等案(àn)件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介机构责任人员存(cún)在违法违规(guī)行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案(àn)严(yán)重损害投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，目(mù)前(qián)在投资者保护(hù)方面(miàn)有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些制度(dù)各(gè)有优势(shì)，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制(zhì)度的(de)适(shì)用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上海金融(róng)法院已(yǐ)经收到泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加该案并转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可(kě)以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案(àn)，中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立(lì)先行赔(péi)付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述(shù)金额为(wèi)公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算的(de)适格投资者损失赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔付适格投资(zī)者(zhě)的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案(àn)的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔付程序直接(jiē)获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司披露的公(gōng)告(gào)中提出向证监(jiān)会提交(jiāo)证券期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何(hé)处(chù)理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了(le)证券领域行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院(yuàn)证券监督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单(dān)位(wèi)或者个人进行(xíng)调查(chá)期(qī)间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损(sǔn)害(hài)或者不良影响并经(jīng)国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构终止案件调查的(de)行政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关(guān)法律法规明确(què)规(guī)定了当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度的基本流(liú5公里世界纪录多少 5公里世界纪录是几分钟)程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益或者避免的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可(kě)能被(bèi)处(chù)以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)所(suǒ)遭受(shòu)的(de)损失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且可(kě)用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也(yě)可以有效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一(yī)并(bìng)解决案件相关的(de)行(xíng)政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到(dào)行政追(zhuī)责与民(mín)事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会提(tí)交当事人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构及其(qí)责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律师(shī)事务所等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程中未勤勉尽责(zé)，近日(rì)已被我会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调(diào)查(chá)工作，后续将根(gēn)据其(qí)在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期(q5公里世界纪录多少 5公里世界纪录是几分钟ī)货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员(yuán)在(zài)上述案件中的(de)执业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本(běn)市场高质量发展的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平(píng)竞争(zhēng)，自(zì)觉营(yíng)造(zào)和维(wéi)护风清气正的企业文(wén)化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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