近期交易商(shāng)协会的监(jiān)管处罚力度明显加大(dà)，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建设银(yín)行启(qǐ)动自(zì)律调查，这是(shì)两天内第(dì)二家被要求自律调查的大行。今年以来，交易商协会已对多家金融(róng)机构启(qǐ)动(dòng)自律(lǜ)调(diào)查，监(jiān)管力度在持续(xù)加大。

　　多家金(jīn)融(róng)机构(gòu)接连被通(tōng)报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场交易商协(xié)会(huì)（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管部(bù)门反馈线索，依据(jù)《银行间债券(quàn)市场自(zì)律处分规(guī)则》，交易(yì)商协会已对中国建设银行(xíng)股份有限公司债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具承销业(yè)务涉(shè)嫌违规行为开展自(zì)律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年(nián)年报，去年建(jiàn)行(xíng)承(chéng)销非金(jīn)融企业债(zhài)务(wù)融资工具(jù)744笔，为(wèi)411家实体(tǐ)企业承销丁二醇和丙二醇是不是酒精发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地(dì)产企(qǐ)业债券融资需求，承销(xiāo)房地(dì)产企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易(yì)商协(xié)会的监管力度在近期(qī)持续加大。就在5月9日，交易商协(xié)会官网发布信息，针对中国进出口(kǒu)银(yín)行(xíng)金融债券发(fā)行涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国民(mín)生银行(xíng)承销业务涉嫌违规(guī)行(xíng)为已开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑(zhèng)州银行(xíng)、江(jiāng)西银行、青岛银行(xíng)和(hé)粤财信托(tuō)共5家机构涉(shè)及(jí)债(zhài)券业务(wù)违(wéi)规被点名。具体(tǐ)来(lái)说，交易商(shāng)协会通(tōng)过深入调查发现，大连银行(xíng)等多家(jiā)机构(gòu)存在债券代(dài)持交易(yì)等违规(guī)行(xíng)为。其中，大连银行(xíng)通过做(zuò)市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速(sù)度不同(tóng)的现(xiàn)券交易，代持利率债活跃券，且规(guī)模较大；郑州银行、江西银行(xíng)和青岛银行，内控(kòng)执行不严或流于形(xíng)式，未(wèi)有效评估(gū)交(jiāo)易合理性(xìng)，作为中(zhōng)间方以(yǐ)现券(quàn)买卖或(huò)做市等(děng)方式参与债(zhài)券代持(chí)交易链条，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被(bèi)启(qǐ)动自律调查(chá)。相关公告(gào)称(chēng)，交易商协会在(zài)日常监测工作中发现，工商银行主承销(xiāo)的多(duō)期债务融资工具发行定价严(yán)重偏离市场合理水平，干(gàn)扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站(zhàn)披露，近期在查处四平市城市发展投(tóu)资控股(gǔ)有限(xiàn)公司案件时(shí)，发现吉林银行、吉林(lín)亿联银行因违(wéi)规收(shōu)取(qǔ)发行人大额(é)财(cái)务资(zī)助，涉(shè)嫌违反银行间(jiān)债券(quàn)市场自律管理规则，被交易商协会进行自(zì)律调查。一(yī)同被开展(zhǎn)自律调查的还有光大证券、富国资产管(guǎn)理（上海）有限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易(yì)商协会监管处罚力度加强

　　根(gēn)据交(jiāo)易商协会通报的数据，2022年(nián)全年(nián)，交易商协会共对68起(qǐ)涉(shè)嫌违(wéi)规(guī)案件(jiàn)立案调查，开展自律调查(chá)和(hé)自(zì)律问询(xún)103次(cì)，作出各类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及(jí)35家发(fā)行人(rén)和信(xìn)用增进机(jī)构、4家主承销商、3家(jiā)会计(jì)师(shī)事务(wù)所、1家律师事务(wù)所、2家其他(tā)类型(xíng)机构和54名直接责(zé)任人。作出的处分中，警告及以上占比(bǐ)超过五成，15家机构被暂停一定期(qī)限业务，12位责(zé)任(rèn)人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的原(yuán)因包括低价(jià)包销(xiāo)多期债务融资(zī)工(gōng)具，影(yǐng)响了市场(chǎng)正常(cháng)秩序；部(bù)分债务融资工具(jù)未按(àn)照发行文件约定开展(zhǎn)余(yú)额包销(xiāo)，个别债务融资工具挤占了其他投资人的(de)正常投标，违背了(le)公(gōng)平公(gōng)正原则，并影响了发行利率(lǜ)，对市(shì)场正(zhèng)常(cháng)秩序(xù)造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市(shì)场参与机构在从事(shì)相关业务过程中，务必(bì)牢固树立(lì)市场(chǎng)责任(rèn)意(yì)识(shí)，严格遵守相关监管规定和自(zì)律(lǜ)规则要求，合规(guī)展业，自觉(jué)维护银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市(shì)场运行秩序(xù)。

　　交(jiāo)易(yì)商协会(huì)表示，做市商(shāng)作为银行间(jiān)市场基石机构(gòu)，承(chéng)担着提(tí)高(gāo)市场流动性(xìng)、促(cù)进(jìn)价格发现的重要作用，应(yīng)切实提升做市(shì)交易能力，加强(qiáng)内(nèi)部控制和风险管(guǎn)理，确保合规(guī)稳健(jiàn)展(zhǎn)业，“真(zhēn)做(zuò)市、做真市”。

　　可(kě)以(yǐ)看(kàn)到，近(jìn)期交易商(shāng)协会的监管处罚(fá)力度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多元，市场竞(jìng)争程度(dù)更丁二醇和丙二醇是不是酒精趋(qū)激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监管(guǎn)专家(jiā)周毅钦对《国际金融报》记者(zhě)表示，可以看到(dào)，银行间交(jiāo)易商协(xié)会将(jiāng)继续贯彻落实监管从严要(yào)求(qiú)，以严格自律惩戒(jiè)向市(shì)场(chǎng)传递“零容(róng)忍”的清晰信(xìn)号，引导市(shì)场各(gè)类主体归位(wèi)尽责，维护市场(chǎng)良好秩序。债券承销机构作为债券市场的“看门人”，对于(yú)商(shāng)业银行特别是国有大行来(lái)说，也需(xū)要(yào)肩负起相应的(de)公序责任，切(qiè)实维护好(hǎo)行业的良性竞争生态。

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