在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)业协(xié)会(huì)网站披(pī)露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基(jī)金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì)时(shí)任雪杉(shān)基金合规风(fēng)控(kòng)负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送(sòng)达公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违规行为，时任高级管(guǎn)理人(rén)员黄某应当(dāng)对(duì)此(cǐ)承担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化(huà)运营原则。其(qí)一(yī)，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关(guān)联(lián)方(fāng)出资(zī)认购上海阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”最终投向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业(yè)发展集(jí)团有限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上(shàng)行为不符合私募基(jī)金管理(lǐ)人(rén)专业(yè)化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披(pī)露关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪投资(zī)管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期(qī)间(jiān)，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映(yìng)雪执(zhí)行事务合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等岗位(wèi)员(yuán)工(gōng)存在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对(duì)发生在各自任(rèn)职期间公司(sī)的违规(guī)行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)再大的胸躺下都是平的，胸明明很大但为什么一躺下就平了局(jú)曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从(cóng)事私(sī)募基金(jīn)业务活(huó)动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调(diào)查等方(fāng)式对个(gè)别投资(zī)者的风险识别能力和风险承再大的胸躺下都是平的，胸明明很大但为什么一躺下就平了担能力进行评(píng)估、未按照合(hé)同约定(dìng)如实向投资者披露可能影响投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益的重大(dà)信息等(děng)情(qíng)形。依(yī)据《私募管理办法》第(dì)三(sān)十三条规定(dìng)，决(jué)定对(duì)其采取出具警(jǐng)示函的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券(quàn)投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有限(xiàn)公(gōng)司，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创(chuàng)业投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投资(zī)人寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经(jīng)济和估值指标，以分析(xī)并提(tí)取经济(jì)周期中的趋势性行业(yè)和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同(tóng)时(shí)引(yǐn)入(rù)非(fēi)公开市场(chǎng)投资(zī)中的个体性(xìng)估值和内(nèi)在价值分(fēn)析(xī)体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态(tài)便(biàn)停(tíng)止更新。

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