直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部(bù)及(jí)员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任(rèn)职期(qī)间(jiān)实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为第三方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭(z对方发省略号是什么意思，微信发省略号是什么意思āo)警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部及员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道(d对方发省略号是什么意思，微信发省略号是什么意思ào)证券营业(yè)部任职期间，实名通过(guò)抖音账号(hào)发布(bù)短视(shì)频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构工(gōng)作人员不得违规从事(shì)营(yíng)利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼(jiān)任可(kě)能影响(xiǎng)其(qí)独立性(xìng)的(de)职务或者从事与所在(zài)机构或者投资者(zhě)合(hé)法利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊某(mǒu)平采取出具警示(shì)函(hán)的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也(yě)被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离(lí)开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注(zhù)个人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布短视频的(de)账号(hào)数(shù)量也有不少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名(míng)的恒(héng)泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高(gāo)。上月对方发省略号是什么意思，微信发省略号是什么意思直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留(liú)言追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容(róng)维证券员(yuán)工(gōng)马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投(tóu)资(zī)咨询从业资(zī)格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对(duì)证券公司从业人(rén)员网(wǎng)络直播提(tí)出监管要求。证券公司(sī)工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内(nèi)容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对(duì)于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息(xī)的(de)通知(zhī)，要求排查填(tián)报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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