金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关部门(mén)负责人就泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩蜗牛是不是昆虫类(chéng)处，形(xíng)成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监管(guǎn)机构，如(rú)何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任(rèn)人(rén)员等相关责任主体进(jìn)行立体化(huà)追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关(guān)控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行(xíng)政责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人(rén)员(yuán)进行行政处罚，并对(duì)部(bù)分(fēn)责任人员采(cǎi)取证券市(shì)场禁入措(cuò)施。同(tóng)时(shí)，我会加强(qiáng)与公安(ān)机(jī)关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及(jí)时移送公(gōng)安机关(guān)处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交易(yì)所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法(fǎ)支(zhī)持适格投资者及(jí)时有效地追究(jiū)违规上市公司及其相关中(zhōng)介(jiè)机构等责任主体(tǐ)的(de)民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责(zé)的(de)重要(yào)一环，也是(shì)提高(gāo)资本市场违法违规成本的(de)重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权(quán)利(lì)救(jiù)济渠道，维护投资者(zhě)合法权(quán)益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券(quàn)公司、出具(jù)审计报告的或(huò)者(zhě)法律意(yì)见书的证券服(fú)务机(jī)构等违规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中介(jiè)机构故意参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关(guān)中介机构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责(zé)相当的法治理念，综(zōng)合(hé)考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处(chù)理，让(ràng)中(zhō蜗牛是不是昆虫类ng)介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责(zé)的(de)执业行为(wèi)付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机构的责(zé)任人员(yuán)。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁(jié)从业(yè)水(shuǐ)平(píng)等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责(zé)任人员存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)案严重损害(hài)投资者(zhě)合法权益，目(mù)前在(zài)投资者(zhě)保护(hù)方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决(jué)、代(dài)表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用(yòng)何(hé)种方式，需(xū)综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投(tóu)资者获赔(péi)的(de)充(chōng)分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付(fù)责任主体的意愿和能(néng)力等(děng)因素，目(mù)标都是(shì)有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心发布公(gōng)告，表示密(mì)切(qiè)关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度具有“默(mò)示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼程(chéng)序(xù)中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开发(fā)行(xíng)股票的保荐机构和(hé)主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金额为公司(sī)初步估算(suàn)结果，基(jī)金(jīn)规模将根据最终(zhōng)计(jì)算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的(de)投资(zī)损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案(àn)的(de)民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，适格投(tóu)资者可以积极参与先(xiān)行赔付程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司披露的公(gōng)告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是(shì)指国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货违法(fǎ)的(de)单位(wèi)或者(zhě)个人进行调查期间(jiān)，被调查的(de)当事人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资(zī)者损(sǔn)失、消除损害(hài)或者不良影响并经国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构认可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机(jī)构终(zhōng)止(zhǐ)案件(jiàn)调查(chá)的行政(zhèng)执(zhí)法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规(guī)明(míng)确规(guī)定了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适(shì)用范围、监督制约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》等规(guī)定(dìng)，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承(chéng)诺金(jīn)数(shù)额(é)的确(què)定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的(de)收益或者避免的(de)损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚(fá)款和没收违法(fǎ)所得的金额(é)，以及投资者(zhě)因当(dāng)事(shì)人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以(yǐ)实现对(duì)申(shēn)请人的精准打击(jī)，也(yě)可(kě)以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关的(de)行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追责相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我(wǒ)会(huì)提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)及其责(zé)任人员，下(xià)一步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份(fèn)有限公司(sī)、天健会计(jì)师事务所、北(běi)京市康达(dá)律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司(sī)、容(róng)诚会计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益(yì)律师(shī)事务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续(xù)将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主动先行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)等情形，依法进行下(xià)一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我们将关注相关(guān)中介机构有关(guān)责任人员在(zài)上述案(àn)件中的执业(yè)行为(wèi)，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构是保(bǎo)障资本市(shì)场高质量发(fā)展的重(zhòng)要力量(liàng)，中介机(jī)构(gòu)及(jí)其从业(yè)人员(yuán)应当严格遵守法律法规和(hé)职业道(dào)德(dé)要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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