昨日晚间，证(zhèng)监(jiān)会就(jiù)《证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机交易(yì)托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求意(yì)见稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一(yī)步规范证券(quàn)期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用活动

　　为规范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管活动，保护投资(zī)者(zhě)合法权益，维护证券(quàn)期货市场安全(quán)平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于(yú)昨日向社会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所向市场相关机构(gòu)提(tí)供(gōng)主机交易托管资源，为行业提供信(xìn)息科技基础(chǔ)支撑服务(wù)，对于提升行业信息(xī)基础(chǔ)设施运维水平，保(bǎo)障(zhàng)行业信息系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路(lù)时延不尽一(yī)致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动，促进证券期货市场(chǎng)的(de)平稳健康发展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一是全面覆(fù)盖各类(lèi)主体(tǐ)。结合业务(wù)活(huó)动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托管(guǎn)相关主体分为证(zhèng)券期货交易所和证券期(qī)货经营机构(gòu)两部分，分别提(tí)出完善的监管要求，并要求其(qí)他(tā)类型的参与主体(tǐ)参照(zhào)执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安(ān)全运行是从事主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动的基础和(hé)前(qián)提，《管理规定》规定了主机交易托(tuō)管资源的安全管理(lǐ)要(yào)求，明确(què)了证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构的(de)尽(jǐn)职调查和业务审批机(jī)制，从(cóng)安全的角度作(zuò)出(chū)全(quán)面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体现在证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经营机构从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动(dòng)的各(gè)个环节，同时也充(chōng)分注重有关规定落地过程中的可操作性，切(qiè)实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来(lái)看，《管理规(guī)定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动(dòng)提出(chū)了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确立法宗旨、适(shì)用范围，从事主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活(huó)动的基本原(yuán)则以(yǐ)及监督(dū)管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证(zhèng)券期货交易(yì)所提供的机房(fáng)机柜(guì)、通信网(wǎng)络、软件或硬件设(shè)施等(děng)资源(yuán)，部署在相(xiāng)关资(zī)源的(de)信息系(xì)统可以连接(jiē)证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次(cì)是(shì)三眼蟹为什么没人吃，世界上最恐怖的螃蟹证券(quàn)期货交易(yì)所要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主机(jī)交易(yì)托管服务有关要求。主(zhǔ)要包括：要求(qiú)证(zhèng)券期货交易所实(shí)施专区管理，统一(yī)专区交易时延，建设(shè)运(yùn)维(wéi)要求不(bù)得低于《证券期货(huò)业信(xìn)息系统托管(guǎn)基本要求》中三级系统的受托(tuō)方要求；从资源保障、资(zī)源分(fēn)配(pèi)、服务申请、服务(wù)协议、收费要求(qiú)、服务(wù)退(tuì)出与资源再分配等方面保障证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供有关服务(wù)的公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券期货交易所需建立(lì)健全监控指(zhǐ)标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期(qī)货交易所提供主机交易托管服务的(de)，应当将(jiāng)主机交易托管资源和其他主机托(tuō)管资源进行区(qū)分，对主机(jī)交易托管资源实施专区管(guǎn)理，并确保相关专区到核(hé)心交易系统通(tōng)信前端的(de)通信(xìn)时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要求。明(míng)确了证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源有关(guān)要求。具体来看，从安(ān)全(quán)保(bǎo)障方面，对证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)的一般要求作(zuò)出规(guī)定。从能力(lì)评(píng)估(gū)、治理架构、尽职调查(chá)等(děng)方面(miàn)确(què)保证券期(qī)货经营机(jī)构能(néng)够(gòu)保障客户(hù)设施的安全(quán)运(yùn)行。明确证券期货(huò)经营机构(gòu)对证券期货(huò)交易所(suǒ)的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证券(q三眼蟹为什么没人吃，世界上最恐怖的螃蟹uàn)期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源部署客(kè)户提(tí)供的软件或硬件设施（以下简称证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机(jī)构部署(shǔ)客户设施）的，应(yīng)当从人(rén)员保障、资金投入、客户需求等方面充分评(píng)估，审(shěn)慎选择服务客户(hù)，确保自身能力可以保障客户(hù)软件或硬件设施的安全运行(xíng)，并(bìng)将不同客户的信息系(xì)统、客户与经营机构(gòu)的(de)信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)的监(jiān)管报告(gào)义务，规(guī)定(dìng)中国证监(jiān)会及其派出机(jī)构(gòu)结合法定职责，对证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所及(jí)证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构实施现场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检(jiǎn)查，并规(guī)定相应罚(fá)则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期(qī)货交易所违反本规定(dìng)，或者在(zài)监管工(gōng)作(zuò)中(zhōng)不履行职责，或者(zhě)不履行本规定有关报告义务的，中(zhōng)国(guó)证监会可(kě)以对证券期货交易所采取(qǔ)监管谈(tán)话(huà)、出具(jù)警示函(hán)、责(zé)令限(xiàn)期(qī)改正等(děng)行政监(jiān)管措(cuò)施，对有关高级管理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通(tōng)报批评(píng)、撤职(zhí)等行政处分，并(bìng)责(zé)令(lìng)证券期货(huò)交(jiāo)易所对其他责任(rèn)人给(gěi)予(yǔ)纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本规定，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会及其派出(chū)机构可以依照《证(zhèng)券(quàn)期货业网络和信息(xī)安全管(guǎn)理办法(fǎ)》有关规(guī)定，对有关(guān)机构(gòu)和(hé)人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券交易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省(shěng)纪(jì)委监委消(xiāo)息(xī)，上海(hǎi)证券交易所原副总经(jīng)理刘逖涉(shè)嫌严(yán)重(zhòng)职务违(wéi)法，目(mù)前(qián)正在接受中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪(jì)检监察组和(hé)浙江(jiāng)省(shěng)台州市监委(wěi)监察调查。

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