昨日晚间，证监会(huì)就(jiù)《证券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一(yī)步规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和(hé)相关租用活动

　　为规(guī)范证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管活动，保护(hù)投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益(yì)，维护(hù)证券(quàn)期货市(shì)场安全平稳运(yùn)行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易(yì)所向市场相关机(jī)构(gòu)提供主机交易托管资(zī)源，为行业(yè)提(tí)供信息科技基础支撑服(fú)务，对于提升行(xíng)业信(xìn)息(xī)基础设施运(yùn)维水平(píng)，保障行业(yè)信(xìn)息系统安全(quán)稳定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货(huò)市场的不(bù)断发展，主机交易托管资(zī)源分(fēn)配不(bù)尽合(hé)理、线路时(shí)延不尽一(yī)致、安全(quán)保障能力(lì)有待(dài)提(tí)升(shēng)等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交(jiāo)易托管相关(guān)主体(tǐ)分为证券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构两(liǎng)部(bù)分，分别提出完善(shàn)的(de)监(jiān)管要求，并(bìng)要求其他类型的(de)参与主体参照执(zhí)行(xíng)有(yǒu)关(pupil是什么意思 pupil是可数名词吗guān)规(guī)定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线(xiàn)。安全运行是从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用(yòng)活动的(de)基(jī)础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管(guǎn)资源的安(ān)全(quán)管理(lǐ)要求，明(míng)确了(le)证券期货经营机构的尽职调查和业务(wù)审批机制，从(cóng)安全的(de)角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将公(gōng)平合理原则(zé)，体现(xiàn)在证券期货(huò)交易所和证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构(gòu)从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动的(de)各个环(huán)节，同时(shí)也充分注重有关规定落地过(guò)程中的可操作性(xìng)，切实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容(róng)来看，《管理规定(dìng)》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券期货行(xíng)业主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关租用(yòng)活动的基(jī)本(běn)原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施(shī)等资源，部署在相(xiāng)关资(zī)源的信息(xī)系统(tǒng)可以连(lián)接证(zhèng)券期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所要求。明确了证券期货交易(yì)所提(tí)供主机交易托管服务(wù)有关要求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交易所实施专区(qū)管理，统一专区交易时延，建设运维(wéi)要求不得低(dī)于(yú)《证券期(qī)货业信息(xī)系(xì)统托管基(jī)本要求》中(zhōng)三级(jí)系(xì)统的(de)受托方要求；从(cóng)资(zī)源保(bǎo)障、资源分(fēn)配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费(fèi)要求、服务退出与资源再(zài)分(fēn)配(pèi)等方面(miàn)保障证(zhèng)券期货(huò)交易所提供(gōng)有关服(fú)务的公平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交易(yì)所需建立健全监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交易所提供主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务(wù)的，应当将主机(jī)交易托管(guǎn)资源和其他主(zhǔ)机托管资源进行(xíng)区(qū)分，对主机交易托管(guǎn)资源实施专区管理(lǐ)，并确保相关专区到核(hé)心交易系统通信前端(duān)的通信(xìn)时延保持(chí)一(yī)致。

　　再次是证券期货经营机构要求(qiú)。明确(què)了证券期货经(jīng)营机构租(zū)用主机交易(yì)托管(guǎn)资源有(yǒu)关要(yào)求。具体来看，从(cóng)安全保(bǎo)障方面，对证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资(zī)源(yuán)的一般要求作出规定。从(cóng)能(néng)力(lì)评(píng)估、治理架构、尽职调(diào)查等方面确保证券期(qī)货经营机构能够(gòu)保障客户设施的(de)安全运行(xíng)。明(míng)确证券(quàn)期货经(jīng)营机构对证券期货(huò)交(jiāo)易所的(de)报告要(yào)求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机(jī)交易(yì)托管资源部(bù)署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证券期货(huò)经营(yíng)机构部署客户(hù)设施(shī)）的，应当从(cóng)人员(yuán)保障(zhàng)、资(zī)金投入(rù)、客户需求等方(fāng)面充分评(píng)估，审慎选择(zé)服务(wù)客户，确保自身能(néng)力可以保(bǎo)障客(kè)户软件或硬(yìng)件设施的安(ān)全运行，并将不同客户的信(xìn)息系(xì)统、客户与经营(yíng)机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期(qī)货交易所的(de)监管报告义务，规定中国证(zhèng)监会(huì)及其(qí)派出机构结合法(fǎ)定职(zhí)责，对证券期货交(jiāo)易所及证券期货经营机构实(shí)施现场(chǎng)检查和(hé)非现场检查，并(bìng)规定相应罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规(guī)定，或者在监管工作中不履行(xíng)职(zhí)责，或者不(bù)履行本规定有关报(bào)告(gào)义务的，中国证监会可以对证券期货交易所(suǒ)采(cǎpupil是什么意思 pupil是可数名词吗i)取监管谈话、出具(jù)警示(shì)函、责令限(xiàn)期改正等行政监管措施(shī)，对有(yǒu)关高级管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报(bào)批评、撤(chè)职等行政处分，并责令证券期货(huò)交易所对其他责(zé)任人给予纪律处pupil是什么意思 pupil是可数名词吗分。

　　证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构违反本规定，中国证(zhèng)监会及其派(pài)出机构可以(yǐ)依照(zhào)《证券期货业(yè)网络和(hé)信息安全管理办法》有关规定(dìng)，对有关机构(gòu)和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖接(jiē)受监(jiān)察调查(chá)

　　据(jù)昨日中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证券交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌(xián)严重职务违(wéi)法，目(mù)前正在接受中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪(jì)检监察组(zǔ)和浙江省台州市监委监(jiān)察调(diào)查。

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