昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期货(huò)市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意(yì)见稿）》向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进(jìn)一步规范证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动

　　为规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交(jiāo)易托(tuō)管活动，保护投资者合法权益，维(wéi)护证券期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)管(guǎn)理规(guī)定（征求意(yì)见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)向市场相关机构提供主机(jī)交易托管资源，为行业(yè)提供(gōng)信息科技基础支(zhī)撑服(fú)务，对(duì)于提升行业信息基础设施运(yùn)维水平，保(bǎo)障行(xíng)业信息(xī)系统安(ān)全稳定运行发(fā)挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券(quàn)期货(huò)市场的不断发展，主机交易托管资源分配(pèi)不(bù)尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致、安全(quán)保障(zhàng)能力(lì)有(yǒu)待提升等问(wèn)题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规(guī)范证券期(qī)货市场主机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活动，促进证券(quàn)期货市场的平稳健康发(fā)展(zhǎn)，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起(qǐ)草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖(gài)各类主体(tǐ)。结合(hé)业务活动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管相关主体分为证券期货交易所和证券期(qī)货经营机(jī)构两(liǎng)部(bù)分，分别提出完善的监管要求，并要求其他类(lèi)型的参与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是(shì)切实守(shǒu)住安全底线。安(ān)全运行是(shì)从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活(huó)动的基础和(hé)前(qián)提，《管理规定》规定(dìng)了(le)主机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)的安全管理要求，明确(què)了证券期货经营(yíng)机构(gòu)的尽(jǐn)职(zhí)调查和业务审批机制，从安全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则，体(tǐ)现在证券期货交易所和(hé)证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构从(cóng)事主机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动的(de)各个环(huán)节，同时(shí)也充分注重有关规定(dìng)落地(dì)过程中的可(kě)操作性(xìng)，切实提(tí)升市场主体(tǐ)的获得感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对(duì)证券期货行业主机交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确立(lì)法宗旨、适用范围，从事主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动的基(jī)本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交易托管资源，是指(zhǐ)证券期(qī)货交易(yì)所提供的机房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设(shè)施等资源，部(bù)署在相关资源的信息系统可(kě)以连接证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易(yì)所交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求。明确了证券期(qī)货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易(yì)托管服务有(yǒu)关要求。主要包括：要(yào)求(qiú)证券期货交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建(jiàn)设(shè)运(yùn)维要求不得(dé)低(dī)于《证券(quàn)期(qī)货业信(xìn)息(xī)系(xì)统托管基本要求》中三级(jí)系统(tǒng)的受(shòu)托方要求；从(cóng)资源保障、资源分配、服(fú)务申请(qǐng)、服务协议、收(shōu)费要求、服务退出与资(zī)源再分配(pèi)等方面保障证券期(qī)货(huò)交易所提供有关服务的(de)公平(píng)合理；加强风(fēng)险防控，证(zhèng)券期货(huò)交易所需(xū)建立健全(quán)监(jiān)控(kòng)指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提(tí)供主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)的，应当将主机交易托管(guǎn)资源和其(qí)他主机(jī)托管资源(yuán)进行(xíng)区分(fēn)，对主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源实施专区管理，并确(què)保相(xiāng)关专区到(dào)核(hé)心交(jiāo)易系统(tǒng)通(tōng)信前(qián)端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构(gòu)要(yào)求。明确了证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源(yuán)有关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面，对证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的(de)一般要求作出规定(dìng)。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经(jīng)营机构能够保(bǎo)障(zhàng)客户设施的安全运(yùn)行。明确证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)对(duì)证券期货交(jiāo)易所的报告(gào)要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经营(yíng)机构租用主机(jī)交易托管资源部署客户提供(gōng)的(de)软件或硬件设施（以下(xià)简称(chēng)证券期货经营机(jī)构部(bù)署客户设施(shī)）的(de)，应当从人员保障(zhàng)、资金投入(rù)、客户(hù)需求等(děng)方面充(chōng)分评(píng)估，审(shěn酒红色是哪几个颜色调出来的)慎选(xuǎn)择(zé)服务客户，确(què)保自身能(néng)力可以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并将(jiāng)不(bù)同客户的信息系统、客(kè)户(hù)与经营(yíng)机(jī)构(gòu)的信(xìn)息系统(tǒng)进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券期货交易(yì)所的监管报告义务，规定中国证监(jiān)会及其派出(chū)机构结合法定(dìng)职责，对(duì)证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)及(jí)证券期货经营机构(gòu)实(shí)施(shī)现场检查和(hé)非现场检(jiǎn)查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易(yì)所违反(fǎn)本规定，或者在监(jiān)管工(gōng)作中不履行职责，或者不(bù)履行本规定有(yǒu)关报告义务(wù)的，中国证监会(huì)可以对(duì)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)采(cǎi)取(qǔ)监(jiān)管谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期改正等行(xíng)政监管措施，对有(yǒu)关高级管理人(rén)员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报(bào)批评、撤职(zhí)等行政处分，并责(zé)令(lìng)证券期货交易(yì)所(suǒ)对其(qí)他责任人给予(yǔ)纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)违反本规定，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会及其(qí)派(pài)出机构(gòu)可以(yǐ)依照(zhào)《证券期货业网(wǎng)络和(hé)信息(xī)安全管理酒红色是哪几个颜色调出来的(lǐ)办法(fǎ)》有关规定酒红色是哪几个颜色调出来的，对有关机构和人员采取行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证券交易所原副(fù)总经(jīng)理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央(yāng)纪委(wěi)国(guó)家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省台州市(shì)监委(wěi)监察调查。

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