金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会有关(guān)部(bù)门(mén)负责(zé)人表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会(huì)影响广泛(fàn)。作为(wèi)监(jiān)管机(jī)构，如何推动对上述发行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控制人、中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其责任人员等(děng)相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人及(jí)相关控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严(yán)惩(chéng)，全(quán)方位追责(zé)。如(rú)在(zài)上述两案的行政责任(rèn)方(fāng)面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和市场禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚(fá)，并对部分(fēn)责(zé)任(rèn)人(rén)员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时(shí)移送公安机(jī)关处(chù)理，推(tuī)动案件刑事(shì)追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交易(yì)所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适格投资(zī)者(zhě)及时有效(xiào)地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的重要(yào)组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场(chǎng)违法(fǎ)违(wéi)规成本(běn)的重要举措。我会将进(jìn)一(yī)步畅通(tōng)投(tóu)资者权利(lì)救济渠道(dào)，维护投资者合(hé)法权(quán)益，督促(cù)市场参(cān)与各方(fāng)归(guī)位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市(shì)公(gōng)司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的证(zhèng)券公司(sī)、出具(jù)审(shěn)计报(bào)告(gào)的或者法律意见书的证券服(fú)务(wù)机构等(děng)违规主体实施精准打击。如(rú)果(guǒ)相关中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照(zhào)过责相当(dāng)的法治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资者损(sǔn)失意(yì)愿和能(néng)力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构(gòu)的责任人员(yuán)。证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机构从业人(rén)员(yuán)的道(dào)德水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案(àn)件中发现(xiàn)相关中介机构责任(rèn)人员存(cún)在(zài)违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，目前在投资(zī)者(zhě)保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律(lǜ)法规规(guī)定了包(bāo)括协商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度(dù)。这些制度各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考虑不同投翡翠手镯用紫光照为什么会有荧光，翡翠镯子太阳光下有紫色荧光资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违(wéi)法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融(róng)法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加该案(àn)并(bìng)转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合法权(quán)益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发(fā)行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付(fù)专(zhuān)项基金(jīn)（上(shàng)述金额(é)为公(gōng)司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据最终计(jì)算的适(shì)格投资者损失赔(péi)付金(jīn)额进行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者可以积(jī)极参与先行赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司(sī)披露的公告中提(tí)出(chū)向证监(jiān)会提交证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证监(jiān)翡翠手镯用紫光照为什么会有荧光，翡翠镯子太阳光下有紫色荧光会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货(huò)违法的(de)单位或者(zhě)个人进行调查(chá)期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督(dū)管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终止案件调查的行政执法方式。相关(guān)法律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度(dù)的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺金数额的(de)确定需(xū)要综合考虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法行为可(kě)能获得(dé)的(de)收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能(néng)被处(chù)以罚款和(hé)没收(shōu)违(wéi)法(fǎ)所得的(de)金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额(é)，且可用于赔(péi)偿(cháng)投资者损失，在证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺这(zhè)一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的损失(shī)。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制度可以一并(bìng)解(jiě)决案件相(xiāng)关的行(xíng)政处理与民事(shì)赔(péi)偿问题，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追责与民事(shì)追责相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司(sī)向我会提交当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)申请(qǐng)，我会(huì)将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依(yī)规(guī)决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构及其责(zé)任(rèn)人员，下一(yī)步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对(duì)泽(zé)达易(yì)盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市(shì)康达律师事务(wù)所等(děng)中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日已被我(wǒ)会(huì)立案(àn)。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同(tóng)会计师(shī)事(shì)务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了相(xiāng)关调查(chá)工作，后续将根据(jù)其在相(xiāng)关执业(yè)行(xíng)为中的(de)勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请(qǐng)证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步(bù)处理(lǐ)。需要(yào)指出的是(shì)，我们将关注相关中介机构有关责任人(rén)员在上述案件中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果发现有关责(zé)任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会(huì)计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)是保(bǎo)障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法规和(hé)职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和维(wéi)护风清气(qì)正的企(qǐ)业(yè)文化(huà)和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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