零容忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股票(piào)及(jí)持续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北电流单位1a等于多少毫安，电流1a等于多少mah证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发(fā)行对象(xiàng)的(de)认购资金来(lái)源及合法性、是否具(jù)备(bèi)履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次电流单位1a等于多少毫安，电流1a等于多少mah非公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对(duì)象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续(xù)督导期(qī)间未对(duì)募集资(zī)金置换预投资(zī)金(jīn)事项(xiàng)审(shěn)慎核(hé)查(chá)，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期(qī)的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离(lí)开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近(jìn)七年(nián)，但(dàn)证监会(huì)仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面(miàn)注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简单(dān)。年报(bào)显(xiǎn)示(shì)，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林(lín)信托因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需(xū)要等(děng)自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国(guó)证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司(sī)股(gǔ)份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的(de)股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的主要(yào)原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务(wù)收入(rù)增加(jiā)所致。

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