直(zhí)播短视频成为市(shì)场(chǎng)风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职期间实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营(yíng)业部(bù)+员(yuán)工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金(jīn)融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁从业(yè)规(guī)定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工(gōng)作(zuò)人员不得违(w八一勋章享受什么待遇，得了八一勋章享受什么待遇éi)规从事营(yíng)利性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或八一勋章享受什么待遇，得了八一勋章享受什么待遇者投资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活(huó)动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决(jué)定对熊(xióng)某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格(gé)规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台进行推广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账(zhàng)号在(zài)视频平(píng)台上(shàng)已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒(héng)泰证券员工名义发布(bù)短(duǎn)视(shì)频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期(qī)间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数(shù)字(zì)科技(jì)有(yǒu)限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客(kè)户(hù)时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容(róng)维证券数据程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业(yè)资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业(yè)人员(yuán)网络(luò)直播(bō)提(tí)出监(jiān)管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要(yào)确保信息(xī)来源合法合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期(qī)投资、价(jià)值投资(zī)和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完(wán)善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及(jí)时(shí)处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要(yào)较高专业水平(píng)（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨(zī)询公司(sī)下(xià)发(fā)关(guān)于排查报送网络非法证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重(zhòng)点排(pái)查(chá)假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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