零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投(tóu)行收(shōu)罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被一氧化碳密度比空气大还是小 一氧化碳密度小于空气吗罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发(fā)行股票(piào)及(jí)持续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调(diào)查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购(gòu)资(zī)金来(lái)源(yuán)及合法(fǎ)性(xìng)、是(shì)否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性的(de)一氧化碳密度比空气大还是小 一氧化碳密度小于空气吗报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督(dū)导(dǎo)期间未对(duì)募集资金置(zhì)换预投(tóu)资金(jīn)事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募集(jí)资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动(dòng)资金(jīn)的(de)用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保一氧化碳密度比空气大还是小 一氧化碳密度小于空气吗荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数据，这(zhè)意(yì)味着两人已(yǐ)经离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔(gé)近七年(nián)，但证(zhèng)监会仍对(duì)东(dōng)北证券(quàn)立案调查并处(chù)以三倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制(zhì)背(bèi)景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北(běi)证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市(shì)场价(jià)格减持不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时(shí)去年(nián)7月(yuè)就已经公(gōng)布(bù)的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立(lì)案调查(chá)期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司(sī)股(gǔ)份事项均属(shǔ)于(yú)规定不(bù)得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不(bù)得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一季报显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公(gōng)司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收(shōu)入(rù)增加所致。

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