直播(bō)短(duǎn)视频成为市(shì)场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前(qián)四川证(zhèng)监局对(duì)恒(héng)泰证券某营业(yè)部及员(yuán)工双双出(chū)具警示(shì)函(hán)。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)第(dì)三(sān)方(fāng)引流(liú)，并(bìng)收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从(cóng)事违(wéi)规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名(míng)通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作(zuò)人员(yuán)不得违(wéi)规从事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务(wù)或者从事(shì)与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊(xióng)某平(píng)采取出具警示(shì)函(hán)的行政监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未(wèi)严格规范从业(yè)人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播(bō)放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的(de)恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向(xiàng)公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐股、预测(cè)股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事(shì)证券投资咨询(xún)业务的(de)核(hé)准，不具备证券投资咨询从业(yè)资(zī)格及(jí)业务资质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发机构(gòu)监管情(qíng)况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提(tí)出监(jiān)管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公(gōng)司(sī)应进一步(bù)加强对(duì)证券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人员(yuán)直播展业(yè)的(de)管理，完善内部管控机制河粉和米饭哪个热量高，吃河粉和米饭哪个更容易胖， 事前对直播内(nèi)容(róng)进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监(jiān)测(cè)监(jiān)控，遇有(yǒu)重(zhòng)大(dà)情况(kuàng)及(jí)时处理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播(bō)中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络(luò)主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期(qī)中证协(xié)也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网河粉和米饭哪个热量高，吃河粉和米饭哪个更容易胖(wǎng)络非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查填报证券(quàn)领域涉(shè)及(jí)非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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